证券市场基本法律法规复习笔记：执业行为

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　　一、中国证券业协会诚信管理

　　下列主题做出了表彰、奖励、评比应计入奖励信息(真实、准确、公正、规范)

　　1. 证监会及其派出机构

　　2. 证券业协会、中证资本市场发展监测中心及地方证券业协会

　　3. 全国性证交所、证券冬季结算机构、产权交易场所

　　4. 其他省部级以上国家主管机关或协会认可的境内外自律组织

　　诚信信息的效力期限

　　1. 基本信息长期有效

　　2. 奖励信息、处罚处分信息效力期限3年，但因证券期货违法行为处罚、禁入5年

　　二、证券经纪人与证券公司之间的委托关系

　　证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系

　　证券经纪人是自然人不能使机构或团体

　　证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人

　　三、证券公司代销金融产品的，应当在签订合同5个工作日想公司所在地宝贝(证监派出)

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