2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)

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　　2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)

　　一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有(　　)。

　　A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.通过专门账户投资运作

　　参考答案：A

　　第2题：证券自营业务的特点不包括(　　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不确定性

　　参考答案：C

　　第3题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是(　　)。

　　A.财务负责人

　　B.副经理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.高级法律顾问

　　参考答案：D

　　第4题：证券自营业务的禁止行为不包括(　　)。

　　A.委托其他证券公司代为买卖证券

　　B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C.设立专用账户交易

　　D.将自营业务与代理业务混合操作

　　参考答案：C

　　第5题：下列关于证券自营业务的认识不正确的是(　　)。

　　A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

　　B.不以盈利为目的

　　C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

　　D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

　　参考答案：B

　　第6题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是(　　)。

　　A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

　　B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

　　C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

　　D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

　　参考答案：C

　　第7题：根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为(　　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　参考答案：B

　　第8题：(　　)是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　A.操作风险

　　B.技术风险

　　C.合规风险

　　D.管理风险

　　参考答案：B

　　第9题：下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是(　　)。

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.审议批准董事会的报告

　　C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

　　D.监督董事在执行职务时违法的行为

　　参考答案：B

　　第10题：证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(　　)，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

　　A.《风险揭示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议书》

　　D.《客户交易结算资金存管合同》

　　参考答案：D

　　第11题：下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

　　A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

　　B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

　　C.公司组织形式变更的规定

　　D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　参考答案：C

　　第12题：申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，还应具备的条件包括(　　)。

　　A.年盈利超过人民币3000万元

　　B.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　C.注册资本最低限额为人民币2000万元

　　D.注册资本最低限额为人民币1500万元

　　参考答案：B

　　第13题：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是(　　)。

　　A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　B.“集合资产管理计划名称”

　　C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”

　　D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　参考答案：A

　　第14题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　参考答案：B

　　第15题：《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　参考答案：C

　　第16题：(　　)是证券投资咨询业务的一种基本形式。

　　A.证券经纪业务

　　B.融资融券业务

　　C.证券营销业务

　　D.证券投资顾问业务

　　参考答案：D

　　第17题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　参考答案：B

　　第18题：上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　第19题：以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.证券分析师必须以真实姓名执业

　　B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

　　C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

　　D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

　　参考答案：D

　　第20题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形(　　)。

　　A.暂不需要关注

　　B.应主动向所在机构的管理层说明

　　C.主动向监管机关报告

　　D.持续关注

　　参考答案：B