2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一

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　　2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一

　　(1) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。

　　A: 后期披露

　　B: 结果披露

　　C: 持续披露

　　D: 过程披露

　　答案:C

　　解析: 公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。

　　(2) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A: 证券发行制度

　　B: 信息披露制度

　　C: 证券交易制度

　　D: 基金机构监管制度

　　答案:D

　　解析: 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　(3) 下列说法错误的是( )。

　　A期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

　　C: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

　　D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　答案:C

　　解析: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1 万元以上10万元以下的罚款。

　　(4) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )的计算。

　　A: 发行价格

　　B: 净值

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:C

　　解析: 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。

　　(5) 下列说法错误的是( )。

　　A: 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

　　B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，

　　C: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　答案:C

　　解析: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。

　　(6) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验

　　B: 诚信记录

　　C: 还款能力

　　D: 关联关系

　　答案:D

　　解析: 客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力; 融资融券需求。

　　(7)公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(　)或者股东会、股东大会决议。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 高级管理人员

　　D: 理事会

　　答案:A

　　解析: 公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　(8) 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A: 中国人民银行

　　B: 地方人民政府

　　C: 国务院银行监督管理机构

　　D: 国务院保险监督管理机构

　　答案:B

　　解析:《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　(9) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　(10) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　答案:D

　　解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。(11) ( )是基金一切活动的中心。

　　A: 基金经理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份额持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份额持有人是基金一切活动的中心。

　　(12) 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。

　　A: 证券交易所

　　B: 证券登记结算公司

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

　　答案:D

　　解析: 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

　　(13) 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。

　　(14) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A: 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

　　B: 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

　　C: 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　D: 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

　　答案:C

　　解析: 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构—— 业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。

　　(15) 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。

　　(16) 公司分立后的公司之间的关系是( )。

　　A: 从属关系

　　B: 控股关系

　　C: 财产上的分割

　　D: 并列关系

　　答案:C

　　解析: 公司分立时产生的新公司是独立经济核算的法人，按企业法人登记程序办理，核发《企业法人营业执照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因为公司分立后的公司之间既不存在管理上的从属关系，也不存在资本上的控股关系，而是财产上的分割。

　　(17) 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 3%

　　D: 5%

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　(18) 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。

　　A: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B: 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　答案:B

　　解析: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

　　(19) 证券公司应当在每年度结束之日起( ) 内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A: 15日

　　B: 30日

　　C: 60日

　　D: 4个月

　　答案:C

　　解析: 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　(20) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介

　　B: 客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由代理人签字确认

　　C:委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的后买人范围销售金融产品

　　D: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　答案:B

　　解析:客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户本人签字确认，故选项8错误。

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