2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案三

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　　2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案三

　　(1) 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　(2) 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( ) 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　(3) 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　(4) 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括( )。

　　A: 守法合规

　　B: 公平公正

　　C: 约定运作

　　D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制。

　　(5) 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　A: 风险种类

　　B: 风险标的

　　C: 风险起因

　　D: 风险影响

　　答案:C

　　解析: 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　(6)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A: 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B: 可以接受他人委托从事证券投资

　　C: 可以向委托人承诺证券投资收益

　　解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　(7) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:《证券公司监督管理条例》第9条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　(8) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　B: 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

　　C: 证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

　　D: 证券公司分支机构自行代销金融产品

　　答案:D

　　解析: 证券公司代销金融产品管理规定禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，故选项D 表述错误。

　　(9) 下列情形不属于经营者集中的是( )。

　　A: 经营者合并

　　B: 经营者通过协商取得公司的经营权

　　C: 经营者通过合同方式取得对其他经营者的控制权

　　D: 经营者通过取得股权的方式取得对其他经营者的控制权

　　答案:B

　　解析: 经营者集中是指经营者合并、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响3种情形。

　　(10) 向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过( )人的，构成变相公开发行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

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