2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场基本法律法规

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　　2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场基本法律法规

　　【重点1】

　　公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元;本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%;最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。

　　【重点2】

　　公司申请债券上市的，满足以下条件：公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。

　　【重点3】主承销人应当具备的主要条件如下：

　　1、主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;

　　2、有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;

　　3、全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分：

　　4、承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资本，没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。

　　【重点4】股份有限公司

　　申请股票上市，符合以下条件：

　　1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;

　　2、公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;

　　3、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

　　4、最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;

　　【重点5】申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：

　　1、注册资本最低限额为人民币3000万元;

　　2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

　　3、主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

　　4、有合格的经营场所和业务设施;

　　5、有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　6、有健全的风险管理和内部控制制度;

　　7、国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　【重点6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定：

　　1、在境内设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的，受理之日起6个月作出批复;

　　2、增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本，分立、合并或审查股东等3个月;

　　3、变更业务范围，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45个工作日;

　　4、设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等30个工作日;

　　审查董事、监事任职资格的，受理之日起20个工作日作出批复。

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