31. ETF是一种( )。
A保本型基金 B债券型基金 C货币型基金 D指数型基金
32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。
A100.70 B100.60 C100.50 D100.40
33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A虚拟未匹配量 B虚拟匹配剩余量 C虚拟匹配量 D虚拟开盘参考价格
34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。
A做市商 投资者 B做市商 做市商 C投资者 投资者 D投资者 做市商
35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申
购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A发行人 B主承销商 C证券经营结算公司 D证券交易所
36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。
A证券结算风险基金 B委托手续费 C过户费 D印花税
37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。
A电话转委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托
38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。
A委托方式 B委托价格 C证券品种 D证券账号
39. 下列( )属于内幕交易行为。
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做虚假陈述
C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。
A公司股本总额不少于人民币三千万元 B千人千股 C三年连续盈利
D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。
A100手 B10手 C1000手 D1手
42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。
A可转换债券 B公司债券 C政府债券 D金融债券
43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )所有。
A守约方 B上海证券交易所 C投资者保护基金 D证券结算风险基金
44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。
A证券经纪商 B投资者 C证券交易所 D标的物
45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。
A计算回购利息的基础天数为360天 B回购交易单位为万元债券结算单位为元
C回购期限不含首次交割日含到期交割日 D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A证券投资资金 B债券现货 C债券回购 D股票
47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。
A发行对象的确定方式不同 B认购成功者的确定方式不同
C发行场所的确定方式不同 D发行时间的确定方式不同
48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的确定原则( )。
A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交
C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价
D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交
49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。
A新股发行人 B新股发行主承销商 C证券交易所 D证券登记结算公司
50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。
A5 B8 C10 D12
51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A提高证券交易印花税标准 B在批准的营业场所之外接受客户委托
C为非上市公司提供股份转让服务 D挪用客户交易结算资金
52. 以下项目中不属于资产管理业务的是( )。
A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户办理专项资产管理业务 D为多个客户办理集合资产管理业务
53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A中国人民银行 B结算银行 C中国证监会 D中国银监会
54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。
A违反规定为客户开立账户 B假借客户名义买卖证券
C客户资金不足而接受其买入委托 D证券公司工作人员申报差错引起的风险
55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A工作繁琐效率低下 B一、二级市场不能平稳对接
C股价被操纵的可能性较大 D市场性不强
56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。
A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限 B自动托管指定买卖可以转托
C自动托管随处通卖限定买入托管不限 D自动托管随处通买随处通卖转托不限
57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。
A持仓限额制度 B实物交割制度 C价格限制制度 D保证金制度
58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A中国证监会 B证券主承销商 C证券交易所 D证券登记结算公司
59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。
A申报数量最多的一次申购 B第一次申购 C最后一次申购 D全部申购
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |