二、多选题
60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A认购 B交易 C申购 D赎回
61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A认购权证 B国债、公司或企业债 C证券投资基金 DA、B股
62. 关于证券账户下列说法正确的是( )。
A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 B证券账户是证券公司为投资者开立的
C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
63. 下列尚未公开的信息中( )属于内幕信息。
A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B持有公司3股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C上市公司发生重大损失 D某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位
64. 定向资产管理合同一般包括( )。
A资产管理报酬的计算与支付方式 B客户的风险承受能力 C客户资产的数额 D投资目标和管理期限
65. 证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
A业务人员具有证券从业资格 B业务人员具有硕士以上的学位
C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括( )。
A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 B证券成交价格的形成由做市商决定
C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D投资者买卖证券都以做市商为对手
67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有( )。
A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五 B证券公司不得自营所主代办公司的股份
C股份转让以“手”为单位一手等于100股
D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10
68. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行。
A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C场外交易市场 D全国银行间同业拆借中心
69. 关于权证行权的结算下列表述正确的有( )。
A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价
款并获得标的证券
B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用
之差价收取现金
C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报
D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
70. 证券经营机构自营买卖的对象( )。
A包括非上市证券 B包括上市证券 C仅限于非上市证券 D仅限于上市证券
71. 关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有( )。
A证券交易有利于证券发行的顺利进行 B证券交易决定了证券发行的规模
C证券发行为证券交易提供了对象 D证券发行与证券交易相互促进
72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是( )。
A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。
A证券代码 B当日累计成交金额 C实时最高五个价位买入申报和数量 D实时最高七个价位买入申报和数量
74. 关于证券交易异常波动下列说法正确的有( )。
A异常波动指标自复牌之日起重新计算
BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动
C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动
D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20的情况属于证券交易异常波动
75. 根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A最近年度净资本不低于人民币5亿元 B最近年度净资产不低于人民币8亿元
C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D具有15家以上的营业部且布局合理
76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。
A在中国境内具有法人资格的非金融机构 B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C外资银行驻华代表处 D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
77. 根据我国《证券法》的规定( )实行分业经营、分业管理。
A保险业 B信托业 C银行业 D证券业
78. 关于证券登记下述说法正确的有( )。
A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )
A融资保证金比例 B融券保证金比例 C维持担保比例 D标的证券的选择标准
80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。
A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺
B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半
D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值
B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
A挪用客户交易结算资金 B为客户提供咨询服务
C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识 D侵占客户国债兑付金
83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。
A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核 B按规定缴存交易结算资金
C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交 D接受交易结果并履行交割清算义务
84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。
A一次成交两次结算 B两次结算包括初始结算和到期结算
C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保 D到期结算采用逐笔方式交收
85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A密码 B账户 C证券 D资金
86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。
AA股 B基金 C国债现券 D可转换债券
87. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是( )。
A目前我国B股实行T+0回转交易制度 B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易
C债券不能进行回转交易 D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
88. 债券质押式回购交易涉及( )。
A两个交易主体 B一个交易主体 C两次交易契约行为 D一次交易契约行为
89. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。
A接受证券交易所提供的相关服务 B对证券交易所事务的表决权
C向证券交易所提出相关建议 D参加会员大会
90. 关于证券投资基金以下说法正确的有( )。
A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C开放基金设立后可以赎回基金份额 D基金有封闭式与开放式之分
91. 根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是( )。
A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格
92. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是( )。
A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间
B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500
C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至1500
94. 下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有( )。
A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
95. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有( )等。
A遵守国家有关法律、法规的承诺 B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C证券经纪商代理业务范围和权限 D投资者应履行的交收责任
96. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。
A证券交易所 B国家外汇管理局 C中国人民银行 D中国证监会
97. 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。
A复牌时对申报实行连续竞价 B停牌期间可以申报撤销
C停牌期间可以进行申报 D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
98. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括( )。
A警告 B没收非法所得 C罚款 D追究刑事责任
99. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
A原STAQ系统挂牌的公司 B原NET系统挂牌的公司
C上海证券交易所退市的公司 D深圳证券交易所退市的公司
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