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2019年证券从业资格证金融市场基础知识经典习题一
1.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项。
①公司名称
②股票种类、票面金额及代表的股份数
③公司地址
④股票的编号
⑤公司成立日期
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
答案：D
考点：考查股票应当载明的主要事项：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。(没有公司地址)
2.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是()。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限
答案：D
考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。
3.我国公司获得利润的分配顺序为()。
①提取法定盈余公积
②提取任意盈余公积
③缴纳企业所得税
④弥补亏损
⑤分配现金股利
A.①②③④⑤
B.③④①②⑤
C.④①②③⑤
D.③①②⑤④
答案：B
考点：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。
4.关于国家股，下列说法错误的是()。
A.国家股不能转让
B.是国有股权的组成部分
C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算
D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认
答案：A
考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
5.境外上市外资股包括()。
①C股
②N股
③H股
④S股
⑤B股
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤
答案：A
考点：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
6.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为()。
①国家股
②公司股
③法人股
④外资股
⑤有限售条件股份
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①③④
答案：D
考点：按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。
7.以下()股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
①审批制
②审定制
③核准制
④注册制
A.①②③④
B.③④
C.①③④
D.④
答案：C
考点：审批制、核准制、注册制这三种股票发行监管制度均有发行上市的要求。
8.公开发行股票的优点有()
①募集资金潜力大
②集中股权办大事
③提高企业商誉
④发行费用较高
⑤增强股票流动性
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.①②⑤
D.①③⑤
答案：D
考点：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。
9.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项
答案：C
考点：上市公司公开发行股票，最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
10.上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。
A.前次募集资金使用情况需要进行披露
B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产
C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商
D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定
答案：C
考点：除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
11.公开发行股票数量在2 000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。
A.网下投资者询价
B.向目标投资者询价
C.向战略投资者询价
D.直接定价
答案：D
考点：公开发行股票数量在2 000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方
式确定发行价格。
12.上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。
①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
②上市公司被其他公司实施控股合并
③上市公司股东大会决议公司解散
④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
答案：A
考点：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销，才可以主动退市。
13.以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动
答案：B
考点：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性;交易过程中可以反映更多的市
场价格信息。
14.证券账户的子账户包括()。
①人民币普通股票账户
②人民币特种股票账户
③全国中小企业股份转让系统账户
④封闭式基金账户
⑤开放式基金账户
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
答案：A
考点：证券账户的子账户所包含的内容。
15.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.香港证券交易所
答案：B
考点：考查对深交所托管制度的了解。
16.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的实际证券数量
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
答案：A
考点：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券
数量和委托买入的实际资金余额(而不是证券余额)进行审查。
17.()的上海证券交易所开盘竞价阶段，不接受撤单申报。
A.9：15—9：20
B.9：20—9：25
C.9：20—9：30
D.9：15—9：30
答案：B
考点：每个交易日9:20-9:25的开盘竞价阶段，上海证券交易所不接受撤单。
18.下列说法中正确的是()。
A.集合竞价中可能存在不同的成交价
B.连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价
C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一
答案：C
考点：集合竞价的所有交易以同一价格成交;连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价;集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式;可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。
19.王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。
①佣金
②个人所得税
③过户费
④印花税
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
答案：D
考点：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。
20.()类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者
答案：B
考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股
份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。
21.深圳证券交易所的股价指数包括()。
①深证成分指数
②深证综合指数
③深证A股指数
④深证500指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
答案：A
考点：深证指数包含的内容。
22.深股通起始额度每日为()。
A.100亿元人民币
B.120亿元人民币
C.105亿元人民币
D.130亿元人民币
答案：D
考点：深股通起始额度每日为130亿元人民币。
23.股票的()决定股票市场价格。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
答案：D
考点：考查影响股价变动的基本因素。宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经
营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最
主要原因。
24.在证券分析中，对()因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况
②行业前景
③政治及其他不可抗力
④公司经营状况
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：D
考点：考查影响股价变动的基本因素。宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经
营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最
主要原因。
25.A公司当年的公司净利润为6 000万元，发行在外的总股数为3 000万股，净资产为8 000万元，则A公司的每股收益为()元，股本收益率为()。
A.2 75%
B.0.75 200%
C.0.75 75%
D.2 50%
答案：A
考点：考查每股收益和股本收益率的计算。每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。
26.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有()。
①速动比率
②应收账款回收期
③销售周转率
④销售利润率
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
答案：A
考点：考查公司财务状况流动性的衡量指标，常用的有流动比率、速动比率、应收账款平均
回收期和销售周转率等。
27.财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。
①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌
②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展
③调节税率，影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：B
考点：考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。
28.按照我国《证券法》的规定，在()情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大
B.股票跌幅较大
C.根据需要
D.突发事件影响证券交易的正常进行
答案：D
考点：考查影响股价变化的政策及制度因素。
29.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。
①先行性指标
②同步性指标
③滞后性指标
④技术性指标
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
答案：A
考点：考查基本分析法中宏观经济分析指标的分类。
30.仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法
答案：B
考点：考查技术分析法的概念。
31.股票分析中，量化分析方法可以应用于()。
①证券估值
②策略制定
③绩效评估
④风险计量
A.①②③④
B.②③④
C.①②
D.③④
答案：B
考点：考查技术分析法的概念。
32.A借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到()元。
A.100
B.110
C.150
D.161.05
答案：C
考点：考查单利计息的计算方式。5年后A收到100+100 × 10%×5=150元。
33.运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有()。
①各期现金红利
②各期自由现金流
③股权要求收益率
④持有期末卖出股权的预期价格
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
.答案：D
34.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用()估值会比较实用。
A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值/息税前利润倍数法
答案：C
考点：考查市销率倍数法的适用情形。
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