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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题10
第 1 题
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。
B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
【正确答案】D
“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产 遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
第 2 题
我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )
A. 承购包销方式;公开招标方式
B. 公开招标方式;承购包销方式
C. 公开招标方式;公开招标方式
D. 承购包销方式;承购包销方式
【正确答案】B
略。
第 3 题
可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较
【正确答案】A
可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附 权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。
第 4 题
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的
金融交易，称之为( )。
A、金融期权
B、金融期货
C、金融互换
D、结构化金融衍生工具
【正确答案】C
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分; 货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。
第 5 题
中国证券业协会正式成立于( )年。
A、1990 B、1991 C、1992 D、1993
【正确答案】B
中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
第 6 题
某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。
A、聚敛功能
B、财富再分配功能
C、间接调节功能
D、风险再分配功能
【正确答案】D
风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。故本题选 D。
第 7 题
( )是资金需求者最基本的筹资手段。
A、向银行借款
B、发行债券
C、发行证券
D、募集捐款
【正确答案】C
在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径向银行借款和发行证券，即间接融资和直 接融资。随着市场经济的发展，发行证券己成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企 业和金融机构。
第 8 题
在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A、证券监督管理机构
B、中国证监会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【正确答案】C
在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。
第9题
( ),深圳证券交易所正式开业。
A、1990 年 12 月
B、1991 年 7 月
C、1986 年
D、2005 年 4 月
【正确答案】B
新中国证券交易市场建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月沪深交易所分别开业;2005 年 4 月底我国启动 股权分置改革试点。
第 10 题
不属于现代金融体系四大支柱的是( )。
A、基金产业
B、银行业
C、保险业
D、金融业
【正确答案】D
随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是 20 世纪 70年代以来，随着世界投资规模的 剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证 券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。
第 11 题
关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。
A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B、证券市场的形成得益于股份制的发展
C、证券市场的形成得益于公司制的发展
D、证券市场的形成得益于信用制度的发展
【正确答案】C
股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。
第 12 题
投资者持有某上市公司的( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A、40%
B、30%
C、20%
D、10%
【正确答案】B
略。
第 13 题
我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
A、公正
B、公开透明
C、公正
D、及时
【正确答案】B
我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
第 14 题
上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为( )。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
【正确答案】C
当日无成交的，以前收盘价位当日收盘价。
第 15 题
( )负责受理短期融资券的发行注册。
A、中国银行业监督管理委员会
B、交易商协会
C、中国人民银行
D、商务部
【正确答案】B
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
第 1 题
律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
I .首次公开发行股票及上市
II. 上市公司召开股东大会
III. 上市公司实行股权激励计划
IV. 证券衍生品种的发行及上市
A、I.II III
B、III. IV
C、II.III.IV
D、I . II .III. IV
【正确答案】D
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意 见首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市上市公司的收购、重大资产重组及股份回购上市 d 司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者间接到境外发行证券。将其证券在境外上市 3 易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;证券投资基金的募集.证券< 司集合资产管理计划的没立证券衍牛品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。律师事务所可以接受兰 事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件.
第 2 题
我国国债包括( )。
I. 记账式国债
II. 凭证式国债
III. 储蓄国债
IV. 熊猫债券
A、 II.III.IV
B、 I. II.III.
C、 I.II.IV
D、 I .II.III.IV
【正确答案】B
目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类
第 3 题
下列有关现券业务的表述，正确的是( )。
I .从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易
II. 现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+0 或 T+1，可以选择任意一种结算方式
III. 市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者 合同书、信件和数据电文等形式
IV. 现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为
【正确答案】A
从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。
第 4 题
下列属于金融期货交易制度的是( )。
I .逐日盯市制度
II.连续交易制度
III.限仓制度
IV.保证金制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
除ⅠⅢ Ⅳ 三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制 及断路器规则、大户报告制度。
第 5题
目前，我国上海证券交易所公布的指数包括( )。
I . 上证 50
II. 国债指数
III. 中小板综指
IV. 基金指数
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金 指数、债券指数、定制指数等类别。
第 6 题
下列属于企业盈利能力比率的是( )。
I . 资产收益率
II. 净资产收益率
III. 存货周转率
IV. 销售利润率
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净 资产收益率(ROE)。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。
第 7 题
下列各项中，不属于证券经纪商权利的有( )。
I . 向客户讲解有关业务规则和合同内容
II. 按规定收取服务费用
III. 忠实办理受托业务
IV.已建立的融资渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
“按规定收取服务费用”是证券经纪商的权利之一，其他三项为证券经纪商须承担的义务。
第 8 题
以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。
I -按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券
II.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券
III.按募集方式，分为公募证券和私募证券
IV.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类按证券发行主体的不同.分为政府 证券、政府机构证券和公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券;按募 集方式。分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。
第 9题
对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
I .公司股东
II. 管理层
III. 员工
IV. 外部利益相关者
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正确答案】C
对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。
第 10题
无限售条件股份包括( )
I. 境内上市外资股
II. 国家持股
III. 境外上市外资股
IV. 国有法人持股
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。
第11 题
债券和股票的主要区别是( )。
I . 期限不同
II. 风险不同
III. 权利不同
IV. 收益不同
A、I . II III
B、I . II.III.IV
C、I .III
D、II .III.IV
【正确答案】B
债券与股票的区别主要表现在⑴权利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)风险不同。
第 12 题
全球投资业绩标准 GIPS 关于收益率计算的具体条款包括( )。
I .必须使用经现金流调整后的时间加权收益率
II.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出，而不得使用估计的买卖支出
III.必须使用净资产收益率
IV.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他反映期初价值及对外现金流的方法
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】C
必须使用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
第 13 题
根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。
I .不动产证券化
II .信贷资产证券化
III. 境内资产证券化
IV. 债权型证券化
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
根据证券化的基础资产不同.可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来板益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
第 14 题
证券交易所的主要职能包括( )。
I. 为组织公平的集中交易提供保障
II. 提供场所和设施
III. 对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
IV. 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。
第 15 题
以下关于基金的描述，不正确的是( )。
I .QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
II . QDII 基金不得利用融资投资金融衍生品
II.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务
IV.境内机头投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务
A、I II
B、III. IV
C、II.III.IV
D、I . II .III
【正确答案】B
QDII 基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
第 16 题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容 的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
I .审计报告
II. 资产评估报告
III. 财务顾问报告
IV. 资信评级报告
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务 顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第 17 题;
证券、期货市场诚信建设工作包括( )。
I. 基本形成诚信制度规范体系
II. 推进了诚信数据平台建设
III.始终保持违规惩戒高压态势
IV. 不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【试题解析】A
证券、期货市场诚信建设工作包括基本形成诚信制度规范体系;推进了诚信数据平台建设;始终保 持违规惩戒高压态势;广泛开展诚信宣传教育。
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