​2019年证券从业资格考试法律法规练习题6

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2019年证券从业资格考试法律法规练习题6

　　1、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

　　1、B

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发 现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　2、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　2、A

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的 12个月内不得转让。

　　3、在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个 交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　3、B

　　对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个 变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的，要求申请人对其目身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　4、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受她的委托

　　4、A

　　委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

　　5、有限责任公司经理的职权不包括( )。

　　A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B、组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C、拟订公司内部管理机构设罝方案

　　D、决定公司的经营方针

　　5、D

　　有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;公司内部管理机构设罝方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由莖事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权;⑨公司章职权另有规定的其它规定。选项D属于股东会的职权。

　　6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

　　6、A

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨词服务的活动。

　　7、证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　7、C

　　证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　8、基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　8、D

　　基金管理公司违反规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　9、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )

　　A、1 至 3 年的证券市场禁入措施

　　B、3 至 5 年的证券市场禁入措施

　　C、5 至 10 年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　9、A

　　根据《证券市场禁入规定》第5条的规定,中国证监会对有关责员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　10、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　10、B

　　当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

　　11、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告遵循( )原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　11、B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应道循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　12、C

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　13、我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

　　13、C

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

　　14、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　14、C

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买 预收股份的，且该事实发生之日起3年内不得收购上市公司,中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　15、上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内

　　幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　15、D

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%的属于证券交易内幕信息。

　　16、下列选项不展于内幕信息的是( )。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%

　　16、A

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内内幕信息。下列信息皆属内幕信息:①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更 ;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% ;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上 市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　17、在违规波露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　17、B

　　在违规波露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。

　　18、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　18、A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公 司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年 内不得转让。

　　19、我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　19、D

　　我囯刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体主要包括发行公司、专业性中介服务机构以及证券监督管理机构。

　　20、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　20、B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　21、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　21、D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机 构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的 股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公 开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载。

　　1、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

　　1、B

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发 现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　2、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　2、A

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的 12个月内不得转让。

　　3、在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个 交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　3、B

　　对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个 变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的，要求申请人对其目身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　4、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受她的委托

　　4、A

　　委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

　　5、有限责任公司经理的职权不包括( )。

　　A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B、组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C、拟订公司内部管理机构设罝方案

　　D、决定公司的经营方针

　　5、D

　　有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;公司内部管理机构设罝方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由莖事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权;⑨公司章职权另有规定的其它规定。选项D属于股东会的职权。

　　6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

　　6、A

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨词服务的活动。

　　7、证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　7、C

　　证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　8、基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　8、D

　　基金管理公司违反规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　9、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )

　　A、1 至 3 年的证券市场禁入措施

　　B、3 至 5 年的证券市场禁入措施

　　C、5 至 10 年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　9、A

　　根据《证券市场禁入规定》第5条的规定,中国证监会对有关责员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　10、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　10、B

　　当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

　　11、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告遵循( )原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　11、B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应道循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　12、C

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　13、我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

　　13、C

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

　　14、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　14、C

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买 预收股份的，且该事实发生之日起3年内不得收购上市公司,中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　15、上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内

　　幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　15、D

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%的属于证券交易内幕信息。

　　16、下列选项不展于内幕信息的是( )。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%

　　16、A

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内内幕信息。下列信息皆属内幕信息:①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更 ;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% ;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上 市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　17、在违规波露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　17、B

　　在违规波露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。

　　18、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　18、A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公 司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年 内不得转让。

　　19、我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　19、D

　　我囯刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体主要包括发行公司、专业性中介服务机构以及证券监督管理机构。

　　20、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　20、B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　21、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　21、D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机 构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的 股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公 开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载。

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