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2019年证券从业资格考试法律法规练习题8
1、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A、发行数额在 200 万元以上的
B、利用募集的资金进行违法活动的
C、转移或者隐瞒所募集资金的
D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
1、A
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2 )伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3 )利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
2、证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
2、C
证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
3、公司在进行清算时，隐匿财产,对资产负债表者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A、1 ;10
B、3 ;10
C、3 ;20
D、5 ;20
3、A
公司在进行清算时，隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未 清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
4、下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。
A、在交易所上市交易满 3 个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元
C、股东人数不少于 4000 人
D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%
4、D
标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月;②融资买 入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;③股东人数不少于4000人 ;④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%(试点、初期暂不执 行)，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分 点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上;⑤股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。
5、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。
A、5% ; 10%
B、10% ; 20%
C、5% ; 15%
D、10% ; 15%
5、C
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的f由公司登记机关责令改正，处 以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
6、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 ( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A、2
B、5
C、10
D、15
6、C
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应目处罚处分决定生效之日起 10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统奋注 栏;协会认为串报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予 记入诚信信息系统的原因。
7、下列不属于证券市场法律制度的是( )。
A、证券发行度
B、信息披露制度
C、证券交易制度
D、基金机构监管制度
7、D
证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上 市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机 构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
8、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、合规人员
8、C
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称 、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员。
9、公司合并时,原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。
A、吸收合并
B、新设合并
C、兼并合并
D、控股合并
9、B
新设合并是指在公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司。
10、 ( )是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门 或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息 ，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
10、A
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公 司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他 未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明 示、暗示他人从事相关交易活动。
11、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。
A、净资本与净资产的比例
B、净资本与境内期货经纪的比例
C、净资本与境外期货经纪的比例
D、流动资产与净资产的比例
11、D
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本 与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比 例，流动资产与流幼负债的比例等风险监管指标作出规定。
12、下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是( )。
A、规范和要求不同
B、服务方式和内容不同
C、服务对象不同
D、市场影响不同
12、A
证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。
13、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。
A、账户实名
B、账户匿名
C、审慎监管
D、招揽客户
13、A
证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客 户身份信息。
14、公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A、30%
B、50%
C、60%
D、80%
14、B
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%;列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
1、股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。
Ⅰ.定理公司章程
Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款
Ⅲ.选任董事和监事
Ⅳ.申请登记注册
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
1、D
股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任蓳事和监事、申请登记注册。
2、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.公正
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.诚实信用
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
2、D
应当道守法律、行政法规和中国证监会的规定道循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突不得损害客户合法权益。
3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件;向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.发起人协议
IV.代收股款银行的名称及地址
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
3、B
设立股份有限公司公开发行股票、应当符合《中华人民共和国公司法》规定的 条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证 券监朁管理机构根送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议 。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 。(4)招股说明书。(5 )代收股款银行的名称及地址。(6) 承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的 ,还应当提交相应的批准文件。
4、证券经营机构自营买卖的对象( )。
Ⅰ. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
Ⅱ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券
Ⅲ.依法经在中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
IV. 依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
4、A
证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市 交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
5、( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国证监会派出机构
Ⅲ.证券交易所
IV.中国证券业协会
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
5、A
中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理的情况,进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
6、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。
Ⅰ.共益权
Ⅱ.自益权
Ⅲ.单独股东权
IV.少数股东权
A.ⅠⅡⅢ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
6、B
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可 以持股东权分为单独股东权和少数股东权
7、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
Ⅰ. 国债
Ⅱ.在证券交易所上市的企业债券
Ⅲ.股票型证券投资基金
IV.国家重点建设债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
7、B
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债权型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的股东收益类金融产品。
8、下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
8、B
其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。(4)决议的表决由出席会议的其它股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
9、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )。
Ⅰ. 合法合规原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则
IV.岗位分离原则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
9、B
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则。(2)集中管理原则;(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。
10、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。
Ⅰ.项目负责人
Ⅱ.合作内容
Ⅲ.起止时间
IV.版面安排或者节目时间段
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
10、C
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或协办证券、期货投资咨询版面、节目或与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
11、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.国有企业
Ⅲ.民营企业
IV.证券交易所
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅰ Ⅳ
11、D
背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构,具体指商业银行、证券交 易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财待定信托投资公司，投资咨询公司,投资管理公司等金融该犯罪主位是单位。
12、开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.完整性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
12、C
开立证券账户时，经办人童验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
13、证券业从业人员不得从事( )
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或合谋串通，影响证券交易价 格或交易量，误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13、D
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内琮信息或其他未公开信息，或明示、暗示他 事内幕交易活动(2)利用资金优势、持股优契和信息优势，单彡虫或者合 谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3 )编造、传播虚 假信息或做出虚假陈述或信息误导、扰乱证券市场。(4)损害社会公共利 益、所在机构或者他人的合法权益。(5 )从事与其覆行职责有利益冲突的业 务。(6 )接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赔,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
14、金融期货的主要品种可以分为( )。
Ⅰ. 股指期货
Ⅱ.金融期货
Ⅲ.利率期货
IV.外汇期货
A.ⅠⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ
14、D
金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数 等。
95、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在 30 万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的
IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ
15、B 涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或避免损失数额累计15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
16、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。
Ⅰ.口头报价
Ⅱ.电脑报价
Ⅲ.书面报价
IV. 手势报价
A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ
16、B
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有：口头报价、电脑报价、书面报价。
17、证券公司代销金融产品，应当道守法律、行政法规和证监会的规定，道循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
17、A
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵守平等、自愿、公平诚信和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
18、投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
IV.中国证券监督管理委员会认定的其他形式
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
18、C
答案略。
19、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
IV.吊销营业执照
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
19、A
需报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
20、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.侵害的客体是复杂客体
Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅲ.主体为一般主体
Ⅳ.在主观方面必须出于无意
A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
20、A
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，Ⅲ项错误，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须处于故意， Ⅳ项错误。
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