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2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】
考点：证券经纪业务的概念与特点
(一)证券经纪业务的概念
证券经纪业务：在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。
证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。
目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
(二)证券经纪业务的特点
(三)客户和证券经纪商的委托代理事项
1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;
2、代理客户进行资金、证券的清算、交收;
3、代理保管客户买入或存入的有价证券;
4、代理客户领取红利股息及其他利益分配;
5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单;
6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。
例题
证券经纪业务的特点有( )。
I、业务对象的广泛性
II、客户指令的权威性
III、投资交易的自由性
IV、客户资料的保密性
A.I、II、III B.I、III、IV
C.II、III、IV D.I、II、IV
【答案】D
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】
考点：证券经纪业务的营销管理
(一)证券公司经纪业务营销的主要内容
证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。
证券经纪业务营销活动主要包括：
1、客户招揽
证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
2、客户服务
客户服务贯穿于证券公司营销活动的始终。
证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步，证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。
在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【三】
考点：证券经纪业务的营运管理
(一)账户管理
证券经纪业务中客户账户主要包括：
客户在证券公司开立的资金账户
代理中国结算开立的各市场证券账户
代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
经核准允许受理的其他金融产品账户
1、账户开立的总体要求
(1)证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整;
(2)证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受;
(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。
2、账户开立的业务规则
(1)证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。
证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并釆取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。
(2)客户账户开立前，证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字，按规定履行投资者教育职责。
客户委托他人代理开户的，证券公司应釆取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育。
(3)客户账户开立前，证券公司应当按照规定了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存。
(4)证券公司应当釆取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。
(5)证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息，确保账户实名对应且信息一致。
(6)证券公司应在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，方可为客户开立资金账户及对应的其他账户，并按规定同时为客户办 理客户交易结算资金存管手续。
(7)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【四】
考点：沪港通、深港通业务
为加强中国内地与香港资本市场联系、推动资本市场双向开放等，也为内地和香港投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供途径，我国于2014年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。
内地与香港股票市场交易互联互通机制：上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。包括：
沪港股票市场交易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制。
(一)沪港通
2014年4月10日，中国证监会和香港证券及期货事务监察委员会发布《中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》，决定原则批准上交所、联交所、中国结算、香港结算公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点，即“沪港通”机制。
1、沪港通定义(沪港股票市场交易互联互通机制)
内地和香港投资者委托上交所会员或联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。包括：
1)沪股通：香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交 易服务公司向上交所进行申报，买卖上交所上市的股票。
2)港股通：内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券 交易服务公司向联交所进行申报，买卖联交所上市的股票。
2、沪港通可交易的证券品种
沪股通股票包括以下范围内的股票：
(1)上证180指数成分股;
(2)上证380指数成分股;
(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。
在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票(即ST/ST股票和退市整理股票)、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【五】
考点：科创板
我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
(一)科创板定位
在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。
重点支持新一代信息技术、髙端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、 云计算、人工智能和制造业深度融合，具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。
(二)投资者适当性管理
2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：
1、个人投资者：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上;
2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。
投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。
(三)交易机制特别规定
1、引入盘后固定价格交易
盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式。此方式既可以满足投资者在竞价撮合时段之外以确定性价格成交的交易需求，又有利于减少被动跟踪收盘价的大额交易对盘中交易价格的冲击。
2、优化融券交易机制
为了提高市场定价效率，着力改善“单边市”等问题，科创板将优化融券制度。科创板股票自上市首个交易日起可作为融资融券标的，且融券标的证券选择标准将与A股有所差别。
3、新增两种市价申报方式
为便于投资者参与交易，降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险，新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。
4、放宽涨跌幅限制
将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。
5、调整单笔申报数量
对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股。
6、可以根据市场情况调整微观交易机制
为防止过度投机炒作，维护交易秩序，对有效申报价格范围和盘中临时停牌情形另行规定;实施差异化的最小价格变动单位，依据股价高低，实施不同的申报价格最小变动单位以降低低价股的买卖价差。
7、调整交易信息公开指标
由于科创板股票实行不同的涨跌幅限制，因此对股票异常波动的个别参数进行了调整。
8、交易行为监督方面
明确了投资者参与交易的审慎、分散化原则，避免自身交易行为影响股票交易价格正常形成机制;强化了交易所会员即证券公司对客户异常交易行为的管理责任。
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