2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习试题

　　2022年11月的证券从业资格考试已经进入到了考前最后的冲刺阶段，各位考生们目前在进行着考前最后半个月的紧张备考。小编在本文中为大家带来了一份2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习试题，供大家参考学习，欢迎大家前来阅读！

　　1、有限合伙协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所Ⅱ.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序Ⅲ.执行事务合伙人权限与违约处理办法Ⅳ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　答案解析：选项A正确：有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；（2）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；（6）有限合伙人和普通合伙人相关转变程序。

　　2、按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.封闭式基金Ⅳ.开放式基金【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　答案解析：选项B正确：按基金运作方式的不同，基金可以分为封闭式基金（Ⅲ正确）和开放式基金（Ⅳ正确）。封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。

　　3、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【选择题】

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案：D

　　答案解析：选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

　　4、中国证监会于2012年制定并发布了（），明确了代销活动中各方的权利、义务和责任，着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务，对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。【选择题】

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　C.《证券公司代销金融产品管理规定》

　　D.《证券投资基金销售管理办法》

　　正确答案：C

　　答案解析：选项C正确：中国证监会于2012年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任，着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务，对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。

　　5、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。【选择题】

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：B

　　答案解析：选项B正确：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　6、（）承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。【选择题】

　　A.证券投资基金经营机构

　　B.股票经营机构

　　C.证券期货经营机构

　　D.债券经营机构

　　正确答案：C

　　答案解析：选项C正确：证券期货经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中。

　　7、下列说法正确的有（）。Ⅰ.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理Ⅱ.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全Ⅲ.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人Ⅳ.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　答案解析：选项C正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

　　8、股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.集合资产管理计划提前终止Ⅱ.质押标的证券被作出终止上市决定Ⅲ.质押标的证券被司法机关冻结Ⅳ.证券公司进入破产程序【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　答案解析：选项B正确：股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下情形：（1）质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；（2）质押标的证券被作出终止上市决定；（3）集合资产管理计划提前终止；（4）证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；（5）证券公司进入风险处置或破产程序；（6）交易所认定的其他情形。

　　9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　答案解析：选项A正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（Ⅲ包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（Ⅰ包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

　　10、个人非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正确答案：C

　　答案解析：选项C正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应当追究刑事责任。

　　证券从业资格考试科目：

　　1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

　　证券从业资格考试题型：

　　入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。