答案全解析

证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。

41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（　　）。

A．网上累计投标询价发行

B．网上定价市值配售

C．新股网上定价发行

D．新股网上竞价发行

42．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（　　），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。

A．买方

B．卖方

C．受托方

D．代理人

43．下列不符合新股网上定价发行程序的是（　　）。

A．T＋0日，投资者申购

B．T＋2日，摇号抽签

C．T＋3日，申购资金解冻

D．T＋4日，公布中签结果

44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手。

A．51000

B．105000

C．155000

D．201500

45．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

A．符合证券交易所规定条件的机构投资者

B．个人投资者

C．上市公司

D．符合中国证监会规定条件的机构投资者

46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（　　）。

A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定

D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构

47．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（　　）。

A．过户费

B．佣金

C．结算费

D．印花税

48．结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。

A．一般存款账户

B．证券账户

C．资金交收账户

D．资金账户

49．股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

A．时间先后

B．价格高低

C．数量多少

D．价格和时间

50．操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（　　），造成证券价格异常波动。

A．...

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二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求）

1．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（　　）。

A．前后台分离和岗位分离

B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

2．证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（　　）。

A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认

B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则

C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

3．证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（　　）。

A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B．经济前景的预测分析和展望研究

C．有关股票市场变动态势的商情报告

D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（　　）。

A．撤销当日有交易行为的

B．撤销当日有申报

C．新股申购未到期

D．因回购或其他事项未了结的

5．深圳证券交易所根据市场的需要，接受（　　）市价申报。

A．对手方最优价格申报

B．最优5档即时成交剩余撤销申报

C．最优5档即时成交剩余转限价申报

D．全额成交或撤销申报

6．股份登记包括（　　）

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股登记

D．配股登记

7．关于大宗交易，下列说法正确的有（　　）。

A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30－11：30、13：00－15：30

B．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：00－15：30

C．大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定．

8．在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有（　　）。

A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

B．基金大...

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21．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（　　）。

A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D．前一交易目的现金差额

22．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（　　）。

A．发行价格的确定方式不同

B．认购成功者的确认方式不同

C．承销方式不同

D．认购方式不同

23．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（　　）。

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．其他需要报告的事项

24．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

A．口头报价

B．书面报价

C．电话报价

D．电脑报价

25．公布标准券折算率的积极意义在于（　　）。

A．切实维护了债券回购参与者的利益

B．充分发挥了市场的综合功能

C．有利于控制债券回购交易的风险

D．促进债券市场的完善和发展

26．关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（　　）。

A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”

C．权证为“每份权证价格”

D．债券为“每元面值债券的价格”

27．下列属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的有（　　）。

A．双方声明及承诺

B．协议标的

C．资金账户

D．网上委托、变更和撤销

28．证券经纪业务的特点有（　　）。

A．业务对象的选择性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

29．在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（　　）。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．全国银行间同业拆借中心

D．银行间债券市场

30．证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有（　　）。

A．金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

B．金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

C．金融机构用自有债券从事证券回购交易

D．债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

31．以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（　　）。

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三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B）

1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。（　　）

2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（　　）

3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（　　）

4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（　　）

5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（　　）

6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。（　　）

7．上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（　　）

8．根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。（　　）

9．自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（　　）

10．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

11．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（　　）

12．证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。（　　）

13．投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（　　）

14．客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。（　　）

15．客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。（　　）

16．证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。（　　）

17．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（　　）

18．上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（　　）

19．对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（　　）

2...

证券从业资格考试网提供2015年10月份基础知识真题及答案解析，方便考生总结提高，冲刺训练，预祝考生顺利通过考试。

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

1．若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（　　）。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．牛市套期保值

D．熊市套期保值

2．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

3．下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

A．证券账户设立

B．实物证券的保管

C．记名证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

4．关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（　　）。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

5．由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。

A．利率风险

B．经济周期波动风险

C．购买力风险

D．违约风险

6．下列关于企业年金的表述，错误的是（　　）。

A．企业年金不得购买投资性保险产品

B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

C．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D．企业年金是一种养老保险基金

7．关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（　　）。

A．两者均包含

B．两者都包含

C．前者不包含，后者包含

D．前者包含，后者不包含

8．金融期货的主要交易制度不包括（　　）。

A．逐日盯市制度

B．分散交易制度

C．限仓制度

D．每日价格波动限制及断路器原则

9．（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。

A．主动型基金

B．保本基金

C．QDII基金

D．分级基金

10．基金管理人可以依照...

41．权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（　　）。

A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力

C．有健全的公司治理结构和内部管理制度

D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

42．公司发行境内上市外资股，应当委托经（　　）认可的（　　）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

A．国务院；境内

B．中国证监会；境内

C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

43．进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。

A．1；3

B．1；5

C．2；3

D．2；5

44．证券公司债券的期限最短为（　　）年。

A．1

B．2

C．4

D．5

45．以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（　　）作为中标商各自最终的中标收益率。

A．中标商各个价位上的投标收益率

B．各中标商收益率的简单平均

C．所有投标商的最高收益率

D．各中标商收益率的加权平均

46．企业短期融资券注册会议原则上（　　）召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。

A．每周；3

B．每周；5

C．每月；3

D．每月；5

47．欧洲美元债券属于（　　）。

A．本国债券

B．外国债券

C．欧洲债券

D．武士债券

48．内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（　　）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。

A．3000；20%

B．3000；25%

C．5000；20%

D．5000；25%

49．上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（　　）以上标准的情形。

A．50%

B．40%

C．30%

D．20%

50．重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（　　）评估方法进行评估。

A．一种

B．两种

C．两种以上

D．三种以上

51．发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．5

52．在债券交易流通期间，发行人应在每年（　　）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

...

21．设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（　　）元。

A．157.5

B．192.5

C．307.5

D．500.0

22．我国目前对证券发行实行的是（　　）。

A．注册制

B．核准制

C．通道制

D．审批制

23．（　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A．证券经纪业务

B．证券法律业务

C．证券合同业务

D．证券发行业务

24．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（　　）。

A．资本收益

B．收益减少

C．资本损失

D．收益增长

25．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

A．参与优先股

B．累积优先股

C．可赎回优先股

D．股息可调整优先股

26．中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（　　）亿元人民币以上，待偿期限在（　　）年以上的债券。

A．30；1

B．50；1

C．30；3

D．50；3

27．（　　）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A．财产股息

B．负债股息

C．股票股息

D．建业股息

28．套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。

A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

D．品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

29．证券交易所的上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。

A．证券营业部

B．证券公司。

C．上市公司

D．证券登记结算公司

30．证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

A．2；3

B．2；5

C．3；2

D．3；5

31．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（　　）

A．贴现

B．记账

C．转让

D．承兑

32．关于资本证券，下列说法错误的是（　　）。

A．持有人有一定的收入请求权

B．有价证券即指资本证券

21．根据我国有关规定，下列（　　）属于基金投资的禁止行为。

A．基金财产用于抵押

B．基金财产用于股票投资

C．基金财产用于向他人提供担保

D．基金财产用于承销证券

22．特殊类型基金包括（　　）。

A．上市开放式基金

B．QDII基金

C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

23．关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。

A．发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

C．募集资金使用符合规定

D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

24．目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（　　）。

A．标的股票的流通股份市值

B．标的股票交易的活跃性

C．权证存量和存续期

D．权证持有人数量

25．国家股的资金主要来源于（　　）。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

26．公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。

A．证券发行数量多

B．筹资额大

C．机构规模大

D．准备申请证券上市

27．我国公司债券和企业债券的区别表现在（　　）。

A．发行主体的范围不同

B．发行方式以及发行的审核方式不同

C．发行定价方式不同

D．发行期限不同

28．证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。

A．利息收入

B．红利收入

C．买卖价差收入

D．印花税

29．关于债券的票面价值的描述，正确的是（　　）。

A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

30．下列属于操纵市场的行为有（　　）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量