证劵从业资格考试题集

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　　2018年证劵从业资格考试法律法规题库(8)

　　一、选择题

　　1.对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以(　　)。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

　　2.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券(　　)超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.净资产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

　　3.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.注销

　　D.自销

　　4.(　　)可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　A.信托投资公司

　　B.企业集团财务公司

　　C.主权财富基金

　　D.金融租赁公司

　　5.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向(　　)负责。

　　A.中国证监会

　　B.股东会

　　C.总经理

　　D.董事会

　　6.2005年9月，(　　)发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.中国保监会

　　D.中国人民银行

　　7.遵循(　　)原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　A。客户适当性

　　B.客户公平性

　　C.客户公开性

　　D.客户公正性

　　8.2005年9月4日，中国证监会发布(　　)，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

　　A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

　　B.《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D.《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

　　9.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列(　　)行为。

　　A.将自营业务与代理业务混合操作

　　B.拒绝以自营账户为他人买卖证券

　　C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D.以他人名义为自己买卖证券

　　10.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起(　　)内披露。

　　A.1个月

　　B.2个月

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　　出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!

　　2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)

　　一、选择题

　　1.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行(　　)。

　　A.备案制

　　B.审批制

　　C.标准制

　　D.注册制

　　2.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　A.净资本

　　B.总资本

　　C.净资产

　　D.总资产

　　3.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了(　　)与风险资本动态挂钩机制.

　　A.公司业务范围

　　B.公司业务规模

　　C.风险资本准备

　　D.净资本充足水平

　　4.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的(　　)。

　　A.证券资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　5.《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.4%

　　6.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，(　　)会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A.中国人民银行

　　B.证券业协会

　　C.证券监督管理机构

　　D.财政部

　　7.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。

　　A.停止交易

　　B.强制销户

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　8.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后可转换为公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　9.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)人民币，且为实缴货币资本。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　10.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　二、组合型选择题

　　1.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中(　　)。

　　Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、...

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库4

　　一、选择题

　　1.长期资本流动的方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金划拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　2.按照交易对象划分，(　　)交易属于股票交易。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.分离交易的可转换债券

　　D.ETF

　　3.长期国债的偿还期限一般为(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　4.股票买卖印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　5.中央银行减少货币供给量，可通过(　　)渠道来实现。

　　A.降低再贴现率

　　B.在公开市场上卖出证券

　　C.增加外汇储备

　　D.减少商业银行在中央银行的存款

　　6.以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是(　　)。

　　A.自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理

　　B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　C.禁止从自营账户中提取现金

　　D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

　　7.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.线性关系

　　D.凸性

　　8.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　9.从基金资产中扣除基金所有负债即是(　　)。

　　A.基金资产估值

　　B.基金资产总值

　　C.基金资产净值

　　D.基金份额净值

　　10.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(　　)或者中国证监会认可的其他机构.

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商业银行

　　D.证券公司

　　二、组合型选择题

　　1.基金份额持有人的义务包括(　　)。

　　Ⅰ.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　Ⅱ.承担基金亏损或终止的有限责任

　　Ⅲ.在封闭式基金存续期间.不得要求赎回基金份额

　　Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库3

　　一、选择题

　　1.下列机构中.对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(　　)。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.证券交易所

　　C.中国人民银行

　　D.中国证监会聘请的专业性中介机构

　　2.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种(　　)。

　　A.有资产的结算制度

　　B.无资产的结算制度

　　C.无负债的结算制度

　　D.有负债的结算制度

　　3.在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指(　　)。

　　A.企业的股票发行与流通

　　B.居民的金融投资

　　C.政府的国债发行与流通

　　D.货币的供给与需求

　　4.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于(　　)。

　　A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券

　　B.ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金

　　C.ETF的申购、赎回只可以用现金

　　D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券

　　5.(　　)不是场外交易市场。

　　A.债券柜台市场

　　B.证券交易所

　　C.银行间债券市场

　　D.代办股权转让市场

　　6.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件(　　)一定数量的基础金融工具。

　　A.卖出

　　B.买入

　　C.买人或卖出

　　D.买入和卖出

　　7.对于事先已确定发行条款的国债.我国采取(　　)方式发行。

　　A.行政分配

　　B.公开招标

　　C.银行发售

　　D.承购包销

　　8.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是(　　)。

　　A.综合股价平均数

　　B.修正股价平均数

　　C.加权殷价平均数

　　D.简单算术股价平均数

　　9.下列不符合期货交易制度的是(　　)。

　　A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

　　B.交易所每周结算所有合约的盈亏

　　C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的.应当强行平仓

　　D.会员持有的某一合约投机头寸存在限额

　　10.融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期(　　)。

　　A.金融机构存款基本利率

　　B.金融机构贷款基准利率

　　C.法定存款准备金利率

　　D.超额存款准备金利率

　　二、组合型选择题

　　1.关于外国债券...

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　　2018年证劵从业资格考试法律法规题库(6)

　　一、选择题

　　1.下列不属于基金托管人义务的是(　　)。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　2.期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的(　　)。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　3.下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是(　　)。

　　A.注册资本最低额为1000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　4.在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　6.(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经纪业务

　　D.证券研究报告

　　7.下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　8.向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　9.证券投资顾问应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　10.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币(　　)。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

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　　2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)

　　一、选择题

　　1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括(　　)。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　4.证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品种

　　D.汇票

　　5.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　6.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　8.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　10.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　二、组合型选择题

　　1.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管.主要监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度<...

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库2

　　一、选择题

　　1.从本质上说，回购协议是一种(　　)。

　　A.以证券为抵押品的抵押贷款

　　B.融资租赁

　　C.信用贷款

　　D.金融衍生产品

　　2.商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　3.按投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　4.深圳证券交易所规定，每个交易日(　　)，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：10至9：30

　　5.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是(　　)。

　　A.价格优先、时间优先

　　B.价格优先、客户优先

　　C.时间优先、价格优先

　　D.时间优先、客户优先

　　6.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　7.依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是(　　)。

　　A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C.安全保管基金财产

　　D.及时办理基金清算、交割事宜

　　8.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　9.风险识别包括(　　)环节。

　　A.感知风险和分析风险

　　B.计量风险和分析风险

　　C.计量风险和感知风险

　　D.感知风险和检测风险

　　10.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美国联邦基金利率

　　B.伦敦银行同业拆借利率

　　C.香港银行同业拆借利率

　　D.上海银行间同业拆放利率

　　二、组合型选择题

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　　2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库1

　　一、选择题

　　1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.参与性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.风险性

　　2.在证券投资基金信托关系中，(　　)是基金资产的监护人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事会

　　3.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向(　　)申请取得证券评级业务许可。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国银监会

　　D.财政部

　　4.股票的发行价格不得(　　)票面金额。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.没有要求

　　5.不属于直接融资范畴的是(　　)。

　　A.股票融资

　　B.公司债券融资

　　C.国债融资

　　D.向银行借款

　　6.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流动性

　　D.偿还性

　　7.关于公开发行企业债券的条件，错误的是(　　)。

　　A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

　　D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

　　8.ETF属于(　　)。

　　A.主动型基金

　　B.保本基金

　　C.指数基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列属于货币市场的是(　　)。

　　A.中长期债券市场

　　B.全国银行间同业拆借市场

　　C.中国大陆A股市场

　　D.银行中长期信贷市场

　　10.(　　)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的.约定在一定期限还本付息的债务融资工具.

　　A.银行票据

　　B.商业票据

　　C.中期票据

　　D.短期票据

　　二、组合型选择题

　　1.证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人...