2015证券从业资格《投资分析》随章测试

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.学术分析流派与其他流派最重要的区别之一是(　　)。

　　A.获取超额回报

　　B.能够战胜市场

　　C.能够获得收益最大化

　　D.获取平均的长期收益率

　　2.下列关于学术分析流派的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”

　　B.学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”

　　C.学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则

　　D.学术分析流派以“战胜市场”为投资目标

　　3.依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为(　　)。

　　A.定量分析流派

　　B.基本分析流派

　　C.定性分析流派

　　D.技术分析流派

　　4.研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是(　　)。

　　A.学术分析流派

　　B.心理分析流派

　　C.技术分析流派

　　D.基本分析流派

　　5.作为信息发布主体，(　　)所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

　　A.中国证监会

　　B.上市公司

　　C.证券交易所

　　D.证券中介机构

　　6.证券投资基本分析的重点是(　　)。

　　A.宏观经济分析

　　B.行业分析

　　C.区域分析

　　D.公司分析

　　7.把“长期持有”投资策略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标的证券投资分析流派是(　　)。

　　A.基本分析流派

　　B.学术分析流派

　　C.技术分析流派

　　D.心理分析流派

　　8.在(　　)中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。

　　A.弱式有效市场

　　B.半弱式有效市场

　　C.半强式有效市场

　　D.强式有效市场

　　9.以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据的证券投资分析流派是(　　)。

　　A.基本分析流派

　　B.学术分析流派

　　C.技术分析流派

　　D.心理分析流派

　　10.(　　)是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

　　A.宏观经济分析

　　B.行业分析

　　C.公司分析

　　D.技术分析

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)...

　　第四章证券经纪业务同步测试习题

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询(　　)免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

　　A.证券余额

　　B.证券变更记录

　　C.开户资料

　　D.新股配售及中签

　　2.(　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

　　A.《风险揭示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《客户交易结算资金银行存管协议书》

　　D.《证券交易委托代理协议》

　　3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以(　　)。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上10万元以下罚款

　　C.1万元以上10万元以下罚款

　　D.10万元以下罚款

　　4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取(　　)方式进行保管。

　　A.托管

　　B.质押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每(　　)元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

　　A.100万

　　B.200万

　　C.300万

　　D.500万

　　6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立(　　)个证券账户。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.若干

　　7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)。

　　A.1万元以上5万元以下的罚款

　　B.3万元以上10万元以下的罚款

　　C.3万元以上30万元以下罚款

　　D.5万元以上30万元以下罚款

　　8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是(　　)。

　　A.交收失误

　　B.通讯设施发生技术故障

　　C.软件的运行效率低

　　D.电脑设备发生技术故障

　　9.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供(　　)企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

　　A.中国证监会

　　B.工商行政管理局

　　C.劳动保障部门

　　D.财政部

　　10.证券经纪商通过(　　)对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

　　在证券从业考试之前，为了拿到证券从业资格证，同学们一定要认真复习做题。出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业资格《投资分析》考前模拟测试”，祝大家能取得优异成绩！

　　单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.关于证券投资分析，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.在做投资决策时，投资者应该选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略

　　B.尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资方法无疑有助于保证投资决策的正确性

　　C.每一种证券的风险一收益特性是一成不变的

　　D.进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性

　　2.对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是(　　)。

　　A.先行性指标

　　B.GDP指标

　　C.同步性指标

　　D.滞后性指标

　　3.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是一种常见的(　　)。

　　A.主动型投资策略

　　B.被动型投资策略

　　C.战略性投资策略

　　D.战术性投资策略

　　4.TAA是指(　　)。

　　A.战略性投资策略

　　B.战术性投资策略

　　C.股票投资策略

　　D.债券投资策略

　　5.以下属于国家发展和改革委员会的职责的是(　　)。

　　A.制定和实施货币政策、对金融业实施监督管理

　　B.负责监测、分析国民经济运行态势，调节国民经济日常运行，编制并组织实施近期经济运行调控目标、政策和措施，组织解决经济运行中的重大问题，制定国家产业政策，指导产业结构调整，拟定行业规划和行业法规

　　C.拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、长期规划、年度计划、产业政策和价格政策

　　D.主管财政收支、财税政策、国有资本金等的基础工作

　　6.综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是(　　)。

　　A.国家发展和改革委员会

　　B.国务院

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.财政部

　　7.某企业发行2年期债券，每张面值1000元，票面利率10%，每年计息4次，到期一次还本付息，则该债券的终值为(　　)元。

　　A.925.6

　　B.1 000

　　C.1 218.4

　　D.1 260

　　8.证券估值是指对证券(　　)的评估。

　　A.价格

　　B.价值

　　C.收益

　　D.风险

　　9.下列指标中，不属于相对估值法的是(　　)。

　　A.市值回报增长比

　　B.市净率

　　C.自由现金流

　　为帮助广大考生复习准备考试，出国留学网证券从业栏目为您整理了2015年证券从业考试《证券投资分析》第九章测试题，希望对你们有所帮助！

　　一、单项选择题

　　1.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )

　　A.制定证券投资咨询行业自律性公约

　　B.制定证券分析师职业行为准则

　　C.制定证券分析师行业法规

　　D.制定证券分析师职业道德规范

　　2.亚洲证券分析师联合会的简称为( )。

　　A.AIMR

　　B.EFFAS

　　C.ASAF

　　D.ACIIA

　　3.自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　4.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

　　A.1万元以上l0万元以下

　　B.3万元以上20万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.10万元以上50万元以下

　　5.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

　　A.1个月内

　　B.2个月内

　　C.3个月内

　　D.6个月内

　　6.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。

　　A.墨西哥

　　B.巴西

　　C.阿根廷

　　D.智利

　　7.投资管理与研究协会(AIMR)是( )。

　　A.北美的证券分析师组织

　　B.欧洲证券分析师的协会组织

　　C.亚洲证券分析师的协会组织

　　D.拉丁美洲证券分析师公会

　　8.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。

　　A.2000年1月

　　B.2000年11月

　　C.2001年1月

　　D.2001年11月

　　9.我国证券分析师行业自律组织是( )。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　D.证券交易所投资分析师协会

　　10.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

　　A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

　　B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

　　C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　二、多项选择题

　　1.证券分析师的主要职能包括( )

　　A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

　　B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议...

　　为帮助广大考生复习准备考试，出国留学网证券从业栏目为您整理了2015年证券从业考试《证券投资分析》第一章测试题，希望对你们有所帮助！

　　一、单项选择题

　　1、( )，美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出了著名的有效市场假说理论。

　　A、20世纪50年代

　　B、20世纪60年代

　　C、20世纪70年代

　　D、20世纪80年代

　　2以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是( )。

　　A、制定证券市场的方针政策

　　B、对证券市场进行监管

　　C、制定证券交易所的业务规则

　　D、制定证券市场的有关规章

　　3、( )投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

　　A、价值发现型

　　B、价值培养型

　　C、价值开拓型

　　D、价值成长型

　　4、( )以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

　　A、学术分析流派

　　B、行为分析流派

　　C、基本分析流派

　　D、技术分析流派

　　5、( )主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。

　　A、宏观经济分析

　　B、行业分析和区域分析

　　C、学术分析

　　D、公司分析

　　6、技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即( )、价格沿趋势移动、历史会重复。

　　A、任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准

　　B、公司的行为包含一切信息

　　C、证券收益率服从正态分布

　　D、市场的行为包含一切信息

　　7、关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。

　　A、在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券

　　B、在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息

　　C、在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报

　　D、在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益

　　8、( )是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

　　A、技术分析流派

　　B、学术分析流派

　　C、行为分析流派

　　D、基本分析流派

　　9、基本分析的重点是( )。

　　A、宏观经济分析

　　B、区域分析

　　C、行业分析

　　D、公司分析

　　10、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。

　　A、对价格与所反映信息内容偏离的调整

　　B、对价格与价值偏离的调整

　　C、对市场心理平衡状态偏离的调整

　　D、对市场供求均衡状态偏离的调整

　　11、技术分析的理论基础是( )。

　　A、经济...

　　为帮助广大考生复习准备考试，出国留学网证券从业栏目为您整理了2015年证券从业考试《证券投资分析》第四章章节测试题，希望对你们有所帮助！

　　一、单项选择题

　　1.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了( )的分类原则和结构框架。

　　A.道琼斯分类法

　　B.联合国的《国际标准产业分类》

　　C.北美行业分类体系

　　D.以上都不是

　　2.中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。

　　A.道-琼斯分类法

　　B.联合国的《国际标准产业分类》

　　C.北美行业分类体系

　　D.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

　　3.《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于( )，则将其划入该业务相对应的类别。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.75%

　　4.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是( )。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.地方证券监管部门

　　D.以上都不是

　　5.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。

　　A.6

　　B.10

　　C.13

　　D.20

　　6.下列不属于垄断竞争型市场特点的是( )。

　　A.生产者众多，各种生产资料可以流动

　　B.生产的产品同种但不同质

　　C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

　　D.对其产品的价格有一定的控制能力

　　7.所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会( )翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。

　　A.每6个月

　　B.每12个月

　　C.每18个月

　　D.每24个月

　　8.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将( )增加1倍。

　　A.每6个月

　　B.每12个月

　　C.每18个月

　　D.每24个月

　　9.下列关于行业生命周期分析的说法，错误的是( )。

　　A.在幼稚期，由于新行业刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业

　　B.成长期的企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大。破产率与被兼并率相当高

　　C.一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短

　　D.行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡

　　10.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期的变化是( )。

　　A.由低风险、低收益变为高风险、高收益

　　B.由高风险、低收益变为高风险、高收益