证券从业

　　2023年证券从业资格证书即将在成绩合格后自行到中国证券业协会网站下载打印证书，另外小编汇整了证券从业资格执业证书查询入口、申请流程、考试成绩合格标准、证书成绩管理规定、成绩查询时间、成绩查询步骤、证券考试的作用以及备考方法，欢迎大家阅读。

　 2023年证券从业资格执业证书查询入口

　　证书领取时间：

　　成绩开通之后1-5天内可以打印成绩合格证，各位考生可以考试成绩合格之后就可以自行到中国证券业协会网站下载打印

　　证券从业资格证书查询入口：中国证券业协会执业证书管理系统

　　证券从业资格执业证书申请具体流程：

　　（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；

　　（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

　　（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

　　（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

　　证券从业资格考试成绩管理规定

　　根据2022年中国证券业协会发布的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，证券考试成绩有效期：36个月。

　　报考人员所参加测试科目的试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

　　测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。

　　报名人员若通过考试，但三年内没有进行执业登记或未任职，或中间离职超过3年，则需要重新考试。但是本细则发布之前取得的成绩长期有效。

　　一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。

　　已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。

　 2023年证券从业资格成绩查询时间

　　成绩查询时间：

　　2023年6月7日9点

　　成绩查询步骤：

　　1、登录“中国证券业协会网站”。

　　2、进入“中国证券业协会网上报名平台”，点击访问“当次证券业从业人员水平测试”的“成绩查询”栏。

　...

　2023年证券从业资格考试可以查成绩了，还没有查分的小伙伴可以看自己考的成绩了，为方便大家查分及了解其他考试资讯内容，小编整理了证券从业资格考试的成绩查询入口、查询方式、成绩有效期、证书申请流程及报考条件等相关内容，欢迎大家阅读。

　 2023年证券从业资格考试成绩查询时间及入口

　 查询时间：2023年6月7日9点

查询入口：中国证券业协会网站

　　成绩查询方式：

　　登录中国证券业协会网站—点击“从业人员”—点击“考试成绩查询”—输入身份证号码以及验证码即可查询成绩。具体步骤为：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询，输入“身份证号码”-点击“查询”。

　　注意：还可以使用下列方式查询成绩，即进入以下环球网校证券考试成绩查询快速通道，输入报名时官网注册的用户名+登录密码即可查询成绩。

　　成绩有效期：

　　1、证券行业专业人员水平评价测试实施细则发布之前，如果你通过了证券一般从业资格考试《金融市场基础知识》或《证券市场基本法律法规》中的任意一科，成绩都是保留的，合格成绩长期有效；细则发布之后，成绩有效期为36个月。

　　报名证券一般业务水平评价测试，可以选择一次报名一科，或者一次报名两科，根据自己的复习时间安排。

　　2、专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。

　　3、已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。

2023年证券从业资格考试证书申请流程

　　证书申请流程

　　1、证券从业证书是符合申请条件的人员向协会进行申请，申请的时候是通过自己所在的机构进行。

　　2、证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。

　　3、由于申请的条件会有多不同，所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务，证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务，其实这三种来说，一般证券业务的包含范围是最大的。

　　4、证券从业证书的申请流程可以分为5个步骤：

　　先就是机构申请登录中国证券业协会网站。然后在进行提交相应的申请材料，提交之后就等待协会进行审核。如果审核通过，那么就可以进行证书的领取了，如果没有通过，就只要修改自己的提交材料。

　　5、对于证券从业证书的申请，一个人是不可以通过两家机构进行的，也就是说只能在一家机构获得执业资格的证书。

　　6、上面说到证书的申请有三种，申请人只能选择其中的一种。

　　7、如果人员申请之后，进行了机构的变更，那么必须从新进行证券从业证书的申请。

　　证书用途

　　证券资格证是进入证券行业的必备证书是进入银...

　　证券从业资格考试有什么好处呢？报考条件又是什么？为了方便大家更好的了解到证券从业资格考试相关信息，出国留学网小编就这些疑问进行了汇总整理，欢迎大家阅读，希望能帮助到大家！

证券从业资格考试的报考好处

　　一、就业优势

　　1、进入证券行业的敲门砖

　　证券从业资格证书已经成为了部分金融企业招聘人员的重要标志，拥有证券从业资格证书，证明自己拥有了非常专业的证券知识、证券投资和管理水平，能够胜任证券方面的工作。

　　证书考取资格可通过小程查询↓↓↓

　　2、可以提升证券专业水平

　　在备考证券从业资格考试时，需要学习有关于证券的法律法规和金融市场体系，这样就可以提升自己的专业水平，为金融行业方面的工作起到一定的帮助作用。

　　3、可得到升职加薪的机会

　　部分企业为了鼓励员工参加证券从业资格考试，会把升职加薪作为筹码，所以考取了证券从业资格证书，可以获得更多的升职加薪机会。

　　4、可以拓宽自己的就业道路

　　持有证券从业资格证书，不仅可以从事证券方面的工作，还可以从事金融、证券以及期货等方面的工作，对未来的就业发展前景有很大的帮助作用。

　　二、提高理财能力

　　在备考证券从业资格考试的过程中，考生会对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容。还要记忆各项法规、法规、规章制度等。

　　对于很多金融“门外汉”来说，学习这些知识，可以提高对金融产品的专业敏感度，提高自身的理财能力！

　　三、3600元个人所得税扣除

　　根据《个人所得税专项附加扣除暂行办法（征求意见稿）》中的第三章第七条规定：纳税人接受技能人员职业资格继续教育、专业技术人员职业资格继续教育支出，在取得相关证书的年度，按照每年3600元定额扣除。

　　因为证券从业资格证属于专业技术人员职业资格证书，所以考生在取得证书的当年可以在“个人所得税”APP中的“专项附加扣除填报”栏目，选择“继续教育”填报个人信息，即可享受3600元个人所得税扣除政策！

　　四、领职业技能提升补贴（部分地区）

　　目前，部分地区考取证券从业资格证可领取当地的职业技能提升补贴，比如在济南市人力资源和社会保障局发布的《2021年度企业职工技术技能提升补贴》。

　 证券从业资格考试报考条件

　　（一）一般从业资格考试报名条件：

　　1、报名截止日年满18周岁；

　　2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

　　3、具有完全民事行为能力；

　　4、违反考试纪律受到处分，禁考期限已过的。

　　（二）专项业务类资格考试报名条件：

　　一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

　　推荐阅读：

　　2023年证券从业资格考试科目及范围

　　...

　　各位报考证券从业资格考试的考生注意了！根据中国证券业协会发布的通知公告，2023年6月证券从业资格证考试将于6月3日至4日进行，请各位考生做好准备。下面是出国留学网收集整理的 “2023年证券从业资格考试科目及范围” ，本文仅供参考，欢迎阅读。

2023年证券从业资格考试科目及范围

　　测试时间：2023年6月3日至4日

　　测试地点

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。

　　提示：报名后考区不能正常组织测试的，协会将通知考生，并为考生办理退款。

　　测试科目及范围

　　一般业务水平评价测试

　　1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2022）》。

　　专项业务水平评价测试

　　2、《发布证券研究报告业务》，参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2022）》。

　　3、《证券投资顾问业务》，参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2022）》。

　　4、《投资银行业务》，参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）》。

　　详见http：//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

　　测试形式及测试题型

　　测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题， 试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。一般业务水平评价测试时间为120分钟， 专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。

　　测试场次安排

　　测试纪律要求

　　（一）考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者，可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件（须有本人照片，且加盖公安机关印章）参加测试，其他证件一律不得入场。

　　（二）考生进入考场须按照监考人员要求就座。

　　（三）测试时手机应关闭，桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将贵重物品带入考场，以防丢失。

　　（四）纸质准考证和草稿纸不得带离考场，否则将按一般违规行为进行处理。

　　推荐阅读：

　　证券从业资格证是证明证券行业从业资格的重要证书，是进入证券行业的门槛。目前，证券从业资格证需要考取哪些科目呢？按照最新政策要求，证券从业资格证考试共有9门科目，下面出国留学网小编将逐一为大家介绍，希望能帮助到您。

　　一、《证券市场基础知识》

　　该科目主要考查考生对证券市场基础知识的掌握程度，包括证券市场基本法律法规、证券市场基本制度、证券市场的基本概念、证券市场的基本运作规则等等。

　　二、《证券投资基础知识》

　　该科目是考查考生对证券投资的基础知识的掌握程度，包括证券投资的基本法律法规、证券投资基本原理、证券投资的基本分析方法和投资组合构建等。

　　三、《证券分析与投资实务》

　　该科目通过对证券市场的分析和投资实务的考察，来考查考生是否具备证券市场的分析和投资实务的能力。该科目包括证券投资分析方法、证券投资实务、证券公司业务流程与规定等。

　　四、《证券法律法规》

　　该科目主要考查考生对证券法律法规的掌握程度，包括证券发行和上市法律法规、证券交易和投资基金法律法规、证券市场监管法律法规等。

　　五、《证券交易实务》

　　该科目是考查考生在证券交易层面的实际应用能力，包括证券交易业务流程、证券交易系统应用等内容。

　　六、《投资银行业务》

　　该科目通过对投资银行业务的考察，来考查考生的投行相关业务的能力。包括投资银行业务的相关法律法规、投资银行业务的操作流程和风险控制等。

　　七、《证券投资基金》

　　该科目的考察内容是关于证券投资基金的业务内容，包括证券投资基金的基本知识、发行与运作、产品分析和基金投资实务等内容。

　　八、《衍生品投资》

　　该科目的考察内容是关于衍生品投资的相关知识，包括衍生品的基本知识、衍生品投资的基础知识和实务操作等内容。

　　九、《风险管理》

　　该科目的考察内容是关于风险管理的人员需要具备的知识，包括风险概念基础、证券公司风险管理体系、风险控制等内容。

　　以上是关于证券从业资格证需要考哪些科目的详细介绍。需要注意的是：考生在考试前需要认真学习每一门科目的知识点，理解核心概念，掌握基础技能，加强练习。只有充分准备，才有可能通过考试。

　　想要报考2023年度的证券从业资格考试的考生注意了，考试报名将从2月15日开始，请各位考生做好考试报名准备。下面是小编为大家准备的“2023年证券从业资格考试报名系统入口”，可供各位考生参考。更多考试相关信息请继续关注本网。

2023年证券从业资格考试报名系统入口

　　考试报名入口：

　　个人端：

　　集体端：

　　报考时间：

　　报名时间：02月15日15时-02月21日15时

　　退费时间：02月15日15时-02月21日15时

　　准考证打印时间：02月24日15时-02月28日23时

　　成绩查询时间：考试结束日起7个工作日内

　　报考温馨提示：

　　1、首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，

　　否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。

　　2、《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》发布实施后的科目豁免：

　　1）拟任证券经营机构董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员的人员，以及《监督管理办法》等监管规

　　定及自律规则、业务规范明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，

　　不参加行业协会组织的水平评价测试的，应当符合：

　　（一）具备 10 年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历，且从

　　未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施，拟任高级管理人员的，还应当担任证券经营机构部门负责人以上

　　职务不少于 5 年，或者具有相当职位管理经历；

　　（二）中国...

　　2023年的证券从业资格考试全年的考试计划都已经正式公布，目前有打算报考今年考试的小伙伴们已经需要开始着手准备考试的复习了，小编在本文中为大家带来了一份2023年证券从业资格考试《法律法规》科目考试模拟试题，供大家练习，欢迎大家前来阅读！

　　1、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

　　A.接受代销金融产品的委托后

　　B.接受代销金融产品的委托前

　　C.向客户推荐金融产品

　　D.为客户提供产品咨询服务

　　参考答案：B

　　【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。

　　2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（ ）。

　　A.金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.复杂客体

　　C.个人和单位

　　D.特殊客体

　　参考答案：A

　　【解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确。

　　3、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

　　A.客户信用资金台账

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用证券账户

　　D.客户信用资金账户

　　参考答案：B

　　【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账.客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

　　4、证券交易的特征主要表现为。（ ）

　　A.流动性.收益性和风险性

　　B.流动性.安全性和收益性

　　C.收益性.安全性和风险性

　　D.流动性.安全性和风险性

　　参考答案：A

　　【解析】证券交易的待要表现为流动性.收益性和风险性。

　　5、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査，（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每两年

　　D.每月

　　参考答案：A

　　【解析】证券公司开展中间介绍，时应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　6、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任...

　　2023年的证券从业资格考试已经在考试官方发布了今年的全年考试计划，有报考今年证券从业资格考试的小伙伴们可以提前开始考试内容的备考了，下面的内容是小编为大家带来的一份证券从业资格考试2023年《金融市场基础知识》考点内容解析，快来看看吧！

　　普通股

　　（一）普通股股东的权利

　　1.公司重大决策参与权

　　（1）普通股股东行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　（2）股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。公司持有的本公司股份没有表决权。

　　（3）股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。

　　2.公司资产收益权和剩余资产分配权

　　资产收益权和剩余资产分配权直接体现了普通股股东对股份公司的剩余索取权。资产收益权是股东按照其持有的股份比例分取股利的权利。剩余资产分配权是在公司解散清算时股东按照其持有的股份比例获取剩余财产的权利。

　　（1）普通股票股东行使资产收益权法律上的限制的一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。

　　（2）普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件：第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　3.其他权利

　　（1）知情权；

　　（2）处置权；

　　（3）优先认股权。

　　赋予股东优先认购权主要有两个目的：一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。

　　享有优先认股权的股东可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股；二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；三是不行使此权利而听任其过期失效。

　　（二）普通股股东的义务

　　1.出资义务

　　股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　2.不得滥用股东权利的义务。

　　考点测试

　　1.下列关于股东权利的表述，正确的是（）。

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