《证券交易》2015年6月真题回顾之多选

　　二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）

　　1．2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

　　A．网上竞价发行

　　B．上网定价发行

　　C．网上累计投标询价发行

　　D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。

　　A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

　　B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

　　C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

　　D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

　　3．证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）等。

　　A．新闻出版业

　　B．为他人提供担保

　　C．以营利为目的的业务

　　D．履行对会员进行监管的职能

　　4．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（　　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　A．从业人员资格

　　B．财务状况

　　C．内部风险控制制度

　　D．遵守国家有关法规的情况

　　5．场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。

　　A．风险性

　　B．公开性

　　C．组织性

　　D．集中性

　　6．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（　　）事项，予以重点监控。

　　A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

　　B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为

　　C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

　　D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

　　7．非交易性过户主要有以下情况（　　）。

　　A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

　　B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

　　C．法院判决等引起的记名证券权益人变更

　　D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

　　8．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

　　A．在证券交易所挂牌交易的股票

　　B．在证券交易所挂牌交易的债券

　　C．证券投资基金

　　D．在证券交易所挂牌交易的权证

　　9．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。

　　A．建立健全各项规章制度

　　B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

　　C．增强法治观念和合规意识

　　三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）

　　1．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。（　　）

　　2．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。（　　）

　　3．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（　　）

　　4．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　）

　　5．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。（　　）

　　6．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　）

　　7．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（　　）

　　8．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（　　）

　　9．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）

　　10．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（　　）

　　11．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。（　　）

　　12．在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（　　）

　　13．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）

　　14．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（　　）

　　15．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。（　　）

　　16．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。（　　）

　　17．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　）

　　18．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（　　）

　　19．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（　　）

　　20．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权...

　　2015年6月份证券从业资格考试真题回顾之 《证券交易》真题解析及详细答案。

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

　　1．根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A．委托时效限制

　　B．委托价格限制

　　C．委托订单的数量

　　D．买卖证券的方向

　　2．证券交易竞价原则是（　　）。

　　A．价格优先，时间优先

　　B．价格优先，客户优先

　　C．价格优先，数量优先

　　D．时间优先，数量优先

　　3．（　　）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A．拍卖竞价

　　B．集合竞价

　　C．招标竞价

　　D．连续竞价

　　4．证券交易所的交易席位实质包含了（　　）的含义。

　　A．经营权限

　　B．席位资格

　　C．交易资格

　　D．基金账户

　　5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（　　）。

　　A．10美元

　　B．5美元

　　C．1美元

　　D．2美元

　　6．上海证券交易所于（　　）正式开业。

　　A．1990年12月

　　B．1990年11月

　　C．1991年2月

　　D．1991年7月

　　7．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　　）识别。

　　A．委托人

　　B．密码

　　C．营业部

　　D．受托人

　　8．证券指数的编制遵循（　　）原则。

　　A．公平竞争

　　B．公开透明

　　C．公开、公平、公正

　　D．客户优先

　　9．上海证券交易所当日账户开立，（　　）日生效。

　　A．T+1

　　B．T

　　C．T+2

　　D．T+3

　　10．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（　　）。

　　A．国债

　　B．A股

　　C．基金

　　D．B股

　　11．证券交易所会员应当设会员代表（　　）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．4

　　12．从内容上看，认股权证的性质是（　　）。

　　A．债券

　　B．交易

　　C．期权

　　D．收益

　　13．信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪人信用而进行的交易。

　　A．订金

　　B...

多项选择题（每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

A．定价申报

B．双边报价

C．意向申报

D．成交申报

2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C．出具资产托管报告

D．安全保管集合资产管理计划资产

3．客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（　　）。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

4．我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　）。

A．股票股利

B．实物红利

C．现金股利

D．认股权证

5．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

A．网络证券营销

B．期货公司

C．证券公司营业部

D．投资公司

6．集合资产管理合同应包括（　　）。

A．集合计划费用

B．存续期间委托人转让的时间

C．集合计划信息披露

D．存续期间委托人转让的方式及程序

7．证券交易结算流程中的证券交收环节包括（　　）。

A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B．证券公司与结算参与人之间的证券交收

C．结算参与人与客户之间的证券交收

D．投资者与投资者之间的证券交收

8．证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

A．风险认知与承受能力

B．投资偏好

C．财产收入状况

D．证券投资经验

9．上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

A．对手方最优价格申报

B．最优五档即时成交剩余转限价申报

C．最优五档即时成交剩余撤销价申报

D．本方最优价格申报

10．纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（　　）。

A．A股

B．基金

C．债券

D．B股

11．在公司董事会秘书空缺...

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　　2015年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆如下：

　　－－本文摘自网友（龚芳浓 ）

　　1A股与B股佣金相同（不同）

　　2证劵公司营销分为：直销、间接营销（个人营销、机构营销错误）

　　3原始的客户发出委托一般在柜台

　　4证劵开户一般在3天上报证监会

　　5直接申报由客户自己申报。

　　6上海交易所买断式商品时间2005年12月。

　　7上交所公布不包含上海综合指数8现场开通为交易密码（资金密码错误）

　　8资产管理负责保护资产由结算机构托管（资产托管错）

　　9融资会员应该书面提出申请。

　　10开展融资融劵的公司要满3年。

　　11回购交易最小为10万元交易单位面额的1万元。

　　看书和做习题很重要好多题目是书上的原题，这次交易和基础相比较交易难度大一些，交易多选题难度大，判断和单选容易一些。

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