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真相:保荐代表人考试到底有没有取消

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  2015年9月19日的保荐代表人胜任能力考试报名正在进行中,2015年7月23日至8月25日报名期间登陆中国证券业协会网站报名。

  不少考生提出2014年11月24日,国务院颁布关于第六批取消和调整行政审批项目的决定,取消了证监会关于保荐代表人的资格准入许可。保荐代表人资格准入许可取消是不是保荐代表人考试取消了呢?

  一、保荐代表人资格准入许可取消不代表考试取消

  证监会关于保荐代表人准入许可取消的消息发布后,很多人误认为保荐人资格的取消就于保荐代表人考试也取消了。对此证监会新闻发言人曾经回复了这个疑问。其实早在2012年9月23日证监会发布了“保荐代表人注册”取消行政审批项目的内容,保荐代表人注册、变更执业机构等资格管理职责移交中国证券业协会。

  证监会行政审批取消的真正意思是:保荐代表人资格考试的注册和具体管理由政府部门(证监会)审批下放为行业(中国证券业协会)自律。所以会有人将“取消行政审批”误认为是“取消资格考试”。

  保荐代表人资格的准入许可取消反映的是保荐制度的完善,有利于进一步提升保荐行业的活力,强化事中、事后监管,推进股票发行注册制改革。保荐代表人审批制度的转变意味着保荐人资格将不再受机构、个人的限制,制度更加灵活,有了更多的机会。

  二、保荐代表人报考条件放宽,门槛更低

  曾被誉为最贵职业资格证书的保荐代表人资格按照此前规定,报名资格必须同时满足三种条件:在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上;需已取得证券从业资格。

  2015年7月公布的证券改革制度公告,也明确证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。保荐代表人纳入证券从业人员管理体系中的专项业务类,统一进行注册管理,即通过保荐代表人胜任能力考试,按照相关要求提交申请并在协会网站公示后无异议的,即注册成功。

  在报考条件方面,通过证券入门资格两科的从业人员均可报考保荐代表人胜任能力考试。原有两个考试科目(证券知识综合考试和投资银行业务专业考试)调整为一个考试科目(投资银行业务考试)。这一政策调整将再度增加保代的供给,越来越多有资源有实力的投行人士将脱颖而出。

  三、未来市场化竞争将更加激烈

  证监会关于保荐代表人的资格准入许可的取消,并不意味着成为保荐代表人没有门槛。

  在简政放权的背景下,预计未来保荐代表人的市场供给足以满足需求,竞争将更加激烈。笼罩在保代头上“金领中的金领”的光环会慢慢消失,那些从前高高在上享受制度红利的保代将退出历史舞台,越来越多有资源有实力的投行人士将脱颖而出。同时,在注册制改革的大背景下,中介机构、保荐代表人的勤勉尽责义务将进一步加强。

  虽然成为保荐代表人仍会有门槛,但这种门槛将更多体现在必备的职业技能方面,以后成为保荐代表人的程序将更为市场化,这一门槛的逐步降低符合证券行业的发展趋势。

  四、保荐代表人职业的历史10年

  2014年11月24日,国务院颁布决定取消保荐代表人职业资格许可,距离2004年《证券发行保荐制度...

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