证券交易试题

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　　判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅...

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　　多项选择题

　　1.托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是(　　)。

　　A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

　　B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

　　C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

　　D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

　　2.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是(　　)。

　　A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户

　　B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金

　　C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额

　　D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任

　　3.挂牌公司出现下列(　　)情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

　　A.进入破产清算程序

　　B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

　　C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

　　D.中国证券业协会规定的其他情形

　　4.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(　　)。

　　A.信誉高

　　B.发行期限长

　　C.流动性好

　　D.收益高

　　5.办理直接参与结算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.证券交收账户开立申请表

　　B.加盖公章的营业执照复印件

　　C.代理双方签署的代理结算协议

　　D.担保双方签署的担保协议

　　6.委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.证券账号

　　B.证券品种

　　C.委托价格

　　D.买卖方向

　...

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　　单项选择题

　　1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(　　)。

　　A.T+2日16：00

　　B.T+2日17：00

　　C.T+1日16：00

　　D.T+1日17：00

　　3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　　)。

　　A.证券与资金管理分离

　　B.券商托管证券和银行存管资金

　　C.券商与银行分工明确

　　D.专业和高效相结合

　　4.证券公司自营买卖业务的首要特点是(　　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不确定性

　　D.管理的规范性

　　5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(　　)。

　　A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

　　B.基本风险和非基本风险

　　C.系统风险和非系统风险

　　D.经营管理风险和政策法律风险

　　6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于(　　)万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(　　)的规定。

　　A.货币政策

　　B.财政政策

　　C.产业政策

　　D.价格政策

　　8.目前在我国，A股账户不可用于买卖(　　)。

　　A.B股

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新...

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.在订单匹配原则方面，我国采用(　　)原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

　　2.(　　)是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

　　A.指令驱动系统

　　B.报价驱动系统

　　C.定期交易系统

　　D.连续交易系统

　　3.下列关于过户费的收取说法错误的是(　　)。

　　A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收

　　B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费

　　C.基金交易目前不收过户费

　　D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%o。，起点为1元

　　4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该(　　)完成交易。

　　A.分别进场申报竞价成交

　　B.自行对冲成交

　　C.证券交易所批准后可对冲成交

　　D.与买方、买方委托人协商后对冲成交

　　5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为(　　)。

　　A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B.基金、权证交易为0.001元人民币

　　C.B股交易为0.01港元

　　D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

　　6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(　　)。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需(　　)元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A.13.0802

　　B.1...

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立(　　)交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　A.期权

　　B.期货

　　C.远期交易

　　D.可转换债券

　　3.可转换债券具有(　　)的双重特征。

　　A.债权和股权

　　B.债权和期权

　　C.债券和股票

　　D.期权和股权

　　4.从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点，通常在债券交易中运用。

　　A.现货交易和远期交易

　　B.现货交易和期货交易

　　C.现货交易和权证交易

　　D.现货交易和期权交易

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(　　)。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封闭式基金

　　6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币(　　)元。

　　A.22亿

　　B.21亿

　　C.35000万

　　D.32亿

　　7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.2000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　8.证券交易所的设立和解散，由(　　)决定。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所理事会

　　D.证券交易所会员大会

　　9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(　　)。

　　A.股东大会

　　B.董...

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.在订单匹配原则方面，我国采用(　　)原则。

　　a.价格优先和时间优先

　　b.价格优先

　　c.做市商优先和经纪商优先

　　d.数量优先和客户优先

　　2.(　　)是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

　　a.指令驱动系统

　　b.报价驱动系统

　　c.定期交易系统

　　d.连续交易系统

　　3.下列关于过户费的收取说法错误的是(　　)。

　　a.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收

　　b.在深圳证券交易所，免收a股的过户费

　　c.基金交易目前不收过户费

　　d.在上海证券交易所，a股过户费为成交面额的0.5%o。，起点为1元

　　4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该(　　)完成交易。

　　a.分别进场申报竞价成交

　　b.自行对冲成交

　　c.证券交易所批准后可对冲成交

　　d.与买方、买方委托人协商后对冲成交

　　5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为(　　)。

　　a.a股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　b.基金、权证交易为0.001元人民币

　　c.b股交易为0.01港元

　　d.债券质押式回购交易为0.005元人民币

　　6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含a、b股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(　　)。

　　a.15%

　　b.10%

　　c.5%

　　d.3%

　　7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股，那么，该投资者最低需(　　)元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

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　　多项选择题

　　1.下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

　　A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

　　D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

　　2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

　　A.具体投资项目的决策

　　B.确定投资品种

　　C.确定投资事项

　　D.确定具体的资产配置策略

　　3.下列属于自营业务经营风险的有( )。

　　A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

　　B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

　　C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　4.下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。

　　A.更多地具有长期融资的属性

　　B.更多地具有短期融资的属性

　　C.结合了期货交易和远期交易的特点

　　D.结合了现货交易和远期交易的特点

　　5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　A.书面报价

　　B.电脑报价

　　C.手势报价

　　D.口头报价

　　6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

　　A.价格优先原则

　　B.客户优先原则

　　C.时间优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　7.投资者证券账户由( )负责开立。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

　　8.限价委托方式的缺点有( )。

　　A.成交价格有时会不尽如人意

　　B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　C.成交...

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　　多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.金融期货的主要种类包括( )。

　　A.外汇期货 B.利率期货

　　C.股票价格指数期货 D.期权期货

　　【答案】ABC

　　1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

　　2.下列关于权证的说法，正确的有( )。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

　　【答案】BC

　　【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。

　　3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

　　A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易

　　B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

　　C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

　　D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

　　【答案】ACD

　　【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。

　　4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。[2010年3月真题]

　　A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量

　　【答案】AB

　　【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。

　　5.定期交易系...