证券从业模拟试题

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　　第一节 债券

　　1、按形态分类，债券不包括(　　)。

　　A.记账式债券

　　B.实物债券

　　C.凭证式债券

　　D.息票累积债券

　　参考答案：D

　　参考解析：考察债券的分类。考点：债券的分类

　　2、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：债券基金应有80%以上的资产投资于债券。考点：证券投资基金的分类方法

　　1、根据中国证监会出具的批准决定到(　　)开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A.证券公司，证券登记结算机构

　　B.证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　C.托管机构，证券登记结算机构

　　D.托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　参考答案：C

　　参考解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　2、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有(　　)

　　I投资者身份

　　II购买日期

　　III期限

　　IV统一规定的固定票面金额

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　参考答案：A

　　参考解析： 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。考点：凭证式国债的承销程序。

　　第三节 债券的交易

　　1、客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.网上委托

　　B.电话自动委托

　　C.当面口头委托

　　D.传真委托

　　参考答案：C

　　参考解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　2、关于保险公司次级定期债务描述正确的是(　　)

　　I其期限在3年以上(含3年)

　　II本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

　　III所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

　　IV中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

　...

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　　第一节 股票

　　1、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业(　　)。

　　A.销售收入

　　B.产品价格

　　C.利润和股息

　　D.资产总额

　　参考答案：C

　　参考解析：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。考点：影响股票价格变动的相关因素。

　　2、下列有关股票风险性特征，说法不正确的是(　　)。

　　A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

　　B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期

　　C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

　　D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离

　　参考答案：D

　　参考解析： 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。考点：股票的特征。

　　第二节 股票发行

　　3、开立证券账户应坚持(　　)原则。

　　A.合法性与及时性

　　B.合法性与真实性

　　C.及时性与全面性

　　D.及时性与真实性

　　参考答案：B

　　参考解析： 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。考点：开立证券账户的基本原则。

　　4、股票发行的定价方式有(　　)。

　　I 协商定价方式

　　II 上网竞价方式

　　III 询价方式

　　IV 招标定价方式

　　A.I、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　参考答案：D

　　参考解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

　　第三节 股票交易

　　5、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　参考答案：C

　　参考解析：委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 考点：委托指令的基本类别。

　　6、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

　　A.委托订单的数量

　　B...

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　　第一节 证券发行人

　　1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)

　　I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　2、证券公司经营(　　)以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元

　　I证券承销与保荐

　　II证券自营

　　III证券资产管理

　　IV证券经纪

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　第二节 证券投资者

　　1、(　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。

　　2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　第三节 中介机构

　　1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额...

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　　第一节 全球金融体系

　　1、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是(　　)。

　　A.在一定程度上改变了金融监管方式

　　B.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

　　C.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

　　D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

　　参考答案：C

　　参考解析：全球化及现代科技的发展并未使金融市场风险的关联降低，但可以通过投资组合对冲或分散投资风险。

　　2、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按(　　)购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A.双方协定价格

　　B.现货价格

　　C.到期日价格

　　D.市场价格

　　参考答案：A

　　参考解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。 考点：金融期权的定义和特征。

　　3、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按(　　)购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A.双方协定价格

　　B.现货价格

　　C.到期日价格

　　D.市场价格

　　参考答案：A

　　参考解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。考点：金融期权的定义和特征。

　　第二节 中国的金融体系

　　1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是(　　)职能。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.政府的银行

　　D.市场的银行

　　参考答案：A

　　参考解析： 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，它体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。考点：中央银行主要职能。

　　2、存款准备金的类别一般分为(　　)。

　　I.活期存款准备金

　　II.定期存款准备金

　　III.超额准备金

　　IV.储蓄存款准备金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：D

　　参考解析： 选项四个都属于存款准备金的类别。考点：存款准备金制度的概念。

　　3、一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局(　 )

　　A.混业监管

　　B.同业监管

　　C.分业监管

　　D.异业监管

　　参考答案：C

　　参考解析：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003...

　　出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试《市场基本法律法规》试题”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!

　　1、证券公司申请期货中间介绍业务资格，()必须配备具有期货从业人员资格的人员。

　　A.仅公司总部

　　B.仅拟开展介绍业务的营业部

　　C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

　　D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

　　【答案】D

　　2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

　　A.证券公司与期货公司的委托业务关系

　　B.解释期货交易的风险

　　C.解释期货交易的方式

　　D.证券公司与期货公司的控股关系

　　【答案】C

　　3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起()日内，作出审核批准的决定。

　　A.45

　　B.35

　　C.30

　　D.40

　　【答案】A

　　4.依法设立并受监管的各类集合投资产品()。

　　A.可以视为多个合格投资者

　　B.可以视为单一合格投资者

　　C.可以作为战略投资者

　　D.不可以作为合格投资者

　　【答案】B

　　5.股份公司的监事会决议，应当经()监事通过。

　　A.1/3

　　B.半数

　　C.2/3

　　D.3/4

　　【答案】B

　　6.证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.60

　　【答案】A

　　7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。

　　A.投资品种

　　B.自营业务规模

　　C.投资时机

　　D.资产配置策略

　　【答案】B

　　8.根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的()。

　　A.证券资产

　　B.全部财产

　　C.现金资产

　　D.部分资产

　　【答案】B

　　9.申请股票上市交易，应当向()报送上市报告书等文件。

　　A.公司所在地证监局

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　10.期货公司()期货自营业务。

　　A.经许可后可从事

　　B.可绕道从事

　　C.可以从事

　　D.不得从事或变相从事

　　【答案】D

　　11.下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.可以采用开放式

　　Ⅱ.可以采用封闭式

　　Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式

　　Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ<...

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　　判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

　　1.权证交易实行T+0回转交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

　　√

　　3.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。

　　×

　　5.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

　　√

　　6.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 (　　)

　　×

　　7.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

　　√

　　8.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 (　　)

　　√

　　按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。

　　9.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

　　√

　　10.股票是一种代表财产权的有价证券，因而本身具有价值。 (　　)

　　×

　　股票是虚拟资本，本身没有价值。

　　11.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。(　　)

　　√

　　12.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。(　　)

　　√

　　13.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 (　　)

　　√

　　所谓非累积优先股票，是指股息当年结清不能累积发放的优先股票。非累积优先股票是相对于累积优先股票而言的。

　　14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 (　　)

　　×

　　15.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。(　　)

　　×

　　16.按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

　　√

　　17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 (　　)

　　×

　　18.创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要...

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　　组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)

　　第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。

　　第2题证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性

　　Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　第3题证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括。

　　Ⅰ.客户的身份

　　Ⅱ.客户的财产和收入状况

　　Ⅲ.客户的金融知识

　　Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。

　　第4题证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程应当相互分离并由不同人员负责。

　　Ⅰ.投资品种的研究

　　Ⅱ.投资组合的制定和决策

　　Ⅲ.投资方式的审批

　　Ⅳ.交易指令的执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程确保自营部门及员工按规定程序行使相应的...

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　　1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他(　)具备参加证券从业资格考试的资格。

　　A.3年后

　　B.1年后

　　C.现在已经

　　D.2年后

　　参考答案：C

　　参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

　　2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，(　)不需要向证券交易所报送。

　　A.申请公司债券上市的董事会决议

　　B.公司营业执照

　　C.公司债券使用管理方法

　　D.公司章程

　　参考答案：C

　　参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　3[单选题] 股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是(　)。

　　A.不低于人民币3000万元

　　B.不低于人民币5000万元

　　C.不低于人民币6000万元

　　D.不低于人民币1亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有(　)。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

　　C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

　　D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是(　)。

　　A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

　　B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

　　C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

　　D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

　　参考答案：D

　　参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。

　　6[单选题] 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　参考答...