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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识:股票

股票 证券从业考试试题 证券从业知识

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识:股票

  第一节 股票概述

  一、股票的概念

  (一)股票的定义

  1.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

  2.股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份具有同等权利。

  3.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权。

  4.股票应当载明下列主要事项:公司名称;公司成立的日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。股票由法定代表人签名,公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。

  (二)股票的性质

有价证券

1.股票是财产价值和财产权利的统一表现形式。

2.股票具有有价证券的特征:

(1)虽然股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证

券,它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股

息和红利的请求权;

(2)行使股票所代表的财产权,必须以持有股票为条件,股东权

利的转让应与股票占有的转移同时进行。

要式证券

股票应具备《公司法》规定的有关内容,如果缺少规定的要件,股

票就无法律效力。

证权证券

证券可以分为设权证券和证权证券。

是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券

设权证券 的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存

在为条件的。

是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利

证权证券

的载体,权利是已经存在的。

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《投资基金》证券从业知识考点:第二章第五节

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  第一章第五节 混合基金

  一、混合基金在投资组合中的作用

  混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

  二、混合基金的类型

  混合基金尽管会同时投资于股票、债券等,但却常常依据基金投资目标的不同而进行股票与债券的不同配比。因此,通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。

  例2-19(2010年3月判断题)偏债型基金,债券的配置比例较低,股票配置比例则较高。 ( )

  【参考答案】×

  三、混合基金的风险

  混合基金的风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言,灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高;偏债型基金的风险较低;股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。

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  第三章第三节金融债券

  一、金融债券

  (一)金融债券的定义

  所谓金融债券,是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  (二)我国的金融债券

  1.政策性金融债券

  政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。

  政策性银行包括:国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。

  金融债券的发行也进行了一些探索性改革:一是探索市场化发行方式;二是力求金融债券品种多样化。

  从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。 Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价银行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值,自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种,期限从隔夜到l年。

  例3-8(2012年3月考题·单选题)

  Shibor是中国货币市场的基准利率,是以()家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值,自2007年1月4日正式运行。

  A.14

  B.15

  C.16

  D.17

  【参考答案】c

  【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值,自2007年1月

  4日正式运行。

  例3-9(2012年3月考题.多选题)政策性金融债券的发行主体有()。

  A.国家开发银行

  B.中国进出口银行

  C.农业发展银行

  D.中国人民银行

  【参考答案】ABC

  【解析】政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。中国人民银行不属于政策性银行。

  2.商业银行债券

  (1)商业银行金融债券:金融机构法人在全国银行间债券市场发行。

  (2)商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列...

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2015年证券从业知识《基础知识》:国际债券

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  第三章第四节国际债券

  一、国际债券概述

  (一)国际债券的定义

  国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券。

  (二)国际债券的特征

  1.资金来源广、发行规模大。发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金,发行对象为各国的投资者,因此,资金来源比国内债券广泛得多。

  2.存在汇率风险。发行国内债券,筹集和还本付息的资金都是本国货币,所以不存在汇率风险。

  3.有国家主权保障。在国际债券市场上筹集资金,有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。

  4.以自由兑换货币作为计量货币。国际通用货币有:美元、英镑、欧元、日元、瑞士法郎。

  二、国际债券的分类

  (一)外国债券

  外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券,它的特点是债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一国家。

  在美国发行的外国债券被称为扬基债券。在日本发行的外国债券称为武士债券。

  1.2005年2月18日,《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》规定,允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。

  2.2005年l0月,中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行问债券市场分别发行人民币债券ll.3亿元和10亿元。这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体,是中国市场对外开放的重要举措和有益尝试。

  国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

  (二)欧洲债券

  欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值,故也称为无国籍债券。

  欧洲债券与外国债券的区别:

  第一,在发行方式方面,外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

  第二,在发行法律方面,外国债券的发行...

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《基础知识》2015年证券从业知识:公司债券

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  二、公司债券

  (一)公司债券的定义

  公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券属于债券体系中的一个品种,它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。

  (二)公司债券的类型

  1.信用公司债券。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。一般来说,政府债券无须提供担保,因为政府掌握国家资源,可以征税,所以政府债券安全性最高。金融债券大多数也可免除担保,因为金融机构作为信用机构,本身就具有较高的信用。公司债券不同,一般公司的信用状况要比政府和金融机构差,所以,大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。但少数大公司经营良好,信誉卓著,也发行信用公司债券。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益,可要求信用公司债券附有某些限制性条款,如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

  2.不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券,是抵押证券的一种。公司以这种财产的房契或地契作抵押,如果发生了公司不能偿还债务的情况,抵押的财产将被出售,所得款项用来偿还债务。另外,用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等,当某抵押品价值很大时,可以分作若干次抵押,这样就有第一抵押债券、第二抵押债券等之分。在处理抵押品偿债时,要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。

  3.保证公司债券。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人(或称第三者),如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。一般来说,投资者比较愿意购买保证公司债券,因为一旦公司到期不能偿还债务,担保人将负清偿之责。实践中,保证行为常见于母子公司之间,如由母公司对子公司发行的公司债券予以保证。

  4.收益公司债券。收益公司债券是一种具有特殊性质的债券,它与一般债券相似,有固定到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面,它又与一般债券不同,其利息只在公司有盈利时才支付,即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后,公司才可对股东分红。

  5.可转换公司债券。可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。

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