出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考试重点：从业资格”，希望对广大考生们有帮助!
一、 从事证券业务专业人员
证券公司仲从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理业务专业人员，包括相关业务部门管理人员
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易监察稽核业务专业人员，包括相关业务部门管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务人员及管理人员。
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询专业人员及其管理人员。
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员。
二、参加从业考试条件
1. 年满18周岁，高中文化程度，完全民事行为能力
2. 资格考试由协会统一组织。参加考试人员考试合格的，取得从业资格
3. 从业资格不实行专业分类考试。包括一门基础性科目和一门专业科目协会在资格考试之外另行组织各项专业水平测试，但不作为法定内容。
三、从业人员申请执业证书条件和程序
1. 已被机构聘用
2. 最近3年未收过刑事处罚
3. 协会在收到完整申请材料30日内审核完毕
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证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年金融市场基础知识必背考点：证券市场主体”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2017年金融市场基础知识必背考点：证券市场主体
1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
3.会计师事务所申请证券资格的条件：净资产不少于500万元;会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元。
4.申请证券、期货投资咨询机构具备的条件：有100万元人民币以上的注册资本。
5.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。
6.资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元;最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
8.证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于人民币2亿元。
9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
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证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识必背考点：金融市场体系”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
金融市场基础知识必背考点：金融市场体系
1.发行人首次公开发行股票后申请其股票主板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币五千万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元;股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
3.发行人首次公开发行股票后申请其股票创业板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币三千万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
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出国留学网证券从业考试频道为您整理2017年金融市场基础知识考点:外国债券和欧洲债券，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极准备备考，争取通过这一关!
2017年金融市场基础知识考点:外国债券和欧洲债券
(一)外国债券
外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。
外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
(二)欧洲债券
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。
欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
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出国留学网证券从业考试频道为您整理金融市场基础知识考点:我国国际债券的发行概况，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极准备备考，争取通过这一关!
金融市场基础知识考点:我国国际债券的发行概况
我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。当时，在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下几种：
(一)政府债券
1987年10月，中国财政部在德国法兰克福发行了3亿德国马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1994年7月，我国政府在日本发行公债券;1995年11月又发行400亿日元债券，其中，20年期为1OO亿日元，7年期为300亿日元。1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，极大地提高了我国政府的国际形象，在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。1997年和1998年，我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿、德国马克债券5亿、日元债券140亿。2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券。
这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。此次发行债券不仅保持了中国在国际资本市场上经常发行人的地位，而且向国际金融社会展示了中国经济的活力，是一次具有战略眼光的融资行为。
(二)金融债券
1982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了IOO亿日元的债券，期限12年，利率8.7%，采用私募方式发行。随后，福建投资信托公司、中国银行、上海国际信托投资公司、广东国际信托投资公司、天津国际信托投资公司、交通银行等，也先后在日本东京、德国法兰克福、中国香港、新加坡、英国伦敦发行国际债券;发行币种包括日元、港币、德国马克、美元等，期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取浮动利率制，利率高于国内同期限美元存款利率1个百分点。
(三)可转换公司债券
截至2003年12月底，我国共发行各种国际债券200多亿美元。我国国际债券的发行地遍及亚洲、欧洲、美洲等世界各地，债券的期限结构有1年、5年、7年、10年、30年等数个品种。
2004年，我国财政部在境外发行1o亿欧元10年期债券和5亿美元5年期债券，中国进出口银行发行两期共10亿美元10年期债券，国家开发银行发行6亿美元和3.25亿欧元两期债券。2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元。同年，中石化在境外发行15亿美元可转换为境外上市外资股的可转换公司债券。尽管近年的发行量不大，但却保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府和金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用。
以下资讯由出国留学网证券从业考试栏目整理而出：2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理，希望对您有所帮助!
2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
(1)验证与审单。
验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
(2)查验资金及证券。
在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买人证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。
需要说明的是，如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
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证券从业2017年金融市场基础知识考点:短期融资融券
【知识点】短期融资融券
1.短期融资券的发行注册
《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》：交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。注册会议决定是否接受发行注册。注册会议原则上每周召开一次，由5名注册委员会委员参加。
交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，有效期为两年。企业在有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券，企业应在注册后两个月内完成首期发行。
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2017年金融市场基础知识考点:现券交易
【知识点】现券交易
1.现券交易是指债券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
2.现券交易的流程：
(1)债券交易以询价方式进行，自主谈判逐笔成交。
(2)进行债券交易，应订立书面形式的合同。
(3)债券交易现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定，参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。
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2017金融市场基础知识考点:证券市场反映功能
金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是公认的国民经济信号系统。
(1)金融市场首先是反映微观经济运行状况的指示器。
(2)金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动。
(3)金融市场有大量专门人员长期从事行情研究和分析，并且他们每日与各类工商业直接接触，能了解企业的发展动态。
(4)金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络。
(5)金融市场金融产品的价格是所有参与市场交易的经济主体对这些产品未来收益预期的体现，金融市场具有价格发现的作用。
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金融市场基础知识考点:证券市场配置功能(2017年)
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