证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答

　　中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（多选5），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！

　　多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

　　1．证券的票面要素包括（　　）。

　　A．持有人

　　B．证券的标的物

　　C．发行公司名

　　D．标的物的价值

　　2．证券的基本特征有（　　）。

　　A．增值特征

　　B．法律特征

　　C．保值特征

　　D．书面特征

　　3．证券是指（　　）。

　　A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B．各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

　　D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（　　）。

　　A．商业汇票

　　B．凭证证券

　　C．无价证券

　　D．货币证券

　　5．广义的有价证券包括很多种，其中有（　　）。

　　A．商品证券

　　B．凭证证券

　　C．货币证券

　　D．资本证券

　　6．货币证券具体包括（　　）。

　　A．商业汇票

　　B．商业本票

　　C．银行汇票

　　D．银行本票

　　7．以下属于资本证券的是（　　）。

　　A．可转换证券

　　B．股票

　　C．债券

　　D．基金证券

　　8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（　　）。

　　A．提货单

　　B．购物券

　　C．仓库栈单

　　D．运货单

　　9．有价证券按发行主体的不同可分为（　　）。

　　A．政府证券

　　B．无价证券

　　C．公司证券

　　D．金融证券

　　10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（　　）。

　　A．固定收益证券

　　B．银行收益证券

　　C．商业收益证券

　　D．变动收益证券

　　11．属于固定收益证券的有（　　）。

　　A．普通股股票

　　B．固定利率债券

　　C．优先股股票

　　D．浮动利率债券

...

　　中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（判断5），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！

　　判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

　　1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（　　）

　　2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（　　）

　　3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（　　）

　　4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（　　）

　　5．购物券是一种有价证券。（　　）

　　6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（　　）

　　7．有价证券可以买卖和自由转让。（　　）

　　8．凭证证券又称为无价证券。（　　）

　　9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（　　）

　　10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（　　）

　　11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（　　）

　　12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（　　）

　　13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（　　）

　　14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（　　）

　　15．货币证券就是银行证券。（　　）

　　16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（　　）

　　17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（　　）

　　18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。（　　）

　　19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（　　）

　　20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（　　）

　　21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（　　）

　　22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（　　）

　　23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（　　）

　　24．证券的流通性又称变现性。（　　）

　　25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（　　）

　　26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（　　）

　　27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（　　）

　　28．证券市场是财产权利直接交换的场所。（　　）

　　29．证券发行人是资金的供应者。（　　）

　　30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（　　）

　　31．证券公司是一种证券中介机构。（　　）

　　第二部分：多选题

　　请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

　　1、目前，我国证券公司的管理模式主要是（　　）。

　　A、业务总部式

　　B、分公司式

　　C、单一式

　　D、结合式

　　2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（　　）。

　　A、自由转让

　　B、主要吸收储蓄资金

　　C、通常不记名

　　D、自由认购

　　E、无面值

　　3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（　　）。

　　A、定期偿还

　　B、任意偿还

　　C、定时偿还

　　D、随时偿还

　　E、按期偿还

　　4、我国证券交易所的理事会具有以下职权（　　）。

　　A、制定和修改证券交易所章程

　　B、选举和罢免会员理事

　　C、执行会员大会的决议

　　D、制定、修改证券交易所的业务规则

　　E、审定对会员的接纳

　　5、衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。

　　A、股利收益率

　　B、持有期收益率

　　C、到期收益率

　　D、拆股后持有期收益率

　　E、直接收益率

　　6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（　　）。

　　A、商业汇票

　　B、凭证证券

　　C、无价证券

　　D、商品证券

　　E、资本证券

　　7、国债按资金用途可以分为（　　）。

　　A、赤字国债

　　B、建设国债

　　C、永久国债

　　D、特种国债

　　E、战争国债

　　8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（　　）。

　　A、法人

　　B、以营利为目的

　　C、是有限责任公司

　　D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务

　　9、股价平均数的种类有（　　）。

　　A、简单算术股价平均数

　　B、加权股价平均数

　　C、基期加权股价指数

　　D、计算期加权股价指数

　　E、修正股价平均数

　　10、证券市场监管的对象包括（　　）。

　　A、证券发行人

　　B、证券投资者

　　C、上市公司

　　D、证券中介机构

　　11、普通股票股东享有的权利主要是（　　）。

　　A、公司重大决策的参与权

　　B、公司盈余和剩余资产分配权

　　C、选择管理者

　　D、其他权利

　　第三部分：是非题

　　请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

　　1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。

　　2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

　　3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

　　4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。

　　5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　6、证券公司在英国称商人银行。

　　7、债券的特征之一是参与性。

　　8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

　　9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。

　　10、基金的风险可能小于股票。

　　11、公司型基金不是法人

　　12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

　　13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

　　14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

　　15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。

　　16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。

　　17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

　　18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。

　　19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

　　20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

　　21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。

　　22、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

　　23、债券不是债权债务关系的法律凭证。

　　24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

　　25、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。

　　26、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。

　　27、证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。

　　28、国有股权即国有股。

　　29、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。

　　30、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。

　　31、国有法人股的股权性质属于国有股权。

　　32、清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。

　　33、有资格发行债券的经济主体种类与有资...

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　　单项选择题

　　单选：下列关于优先股的说法中错误的是( )。【201409】【201306】【201209】

　　A.优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿

　　B.从风险角度看，优先股票风险小于普通股票

　　C.只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

　　D.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产

　　答案：A

　　解析：优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的面值清偿，A错误。

　　单选：开放式基金的交易价格主要取决于( )。【201403】【201309】【201203】【201103】

　　A.每一基金份额资产净值

　　B.每一基金份额资产总值

　　C.未来收益的贴现值

　　D.市场供求关系

　　答案：A

　　解析：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。

　　单选：股票价格指数期货的交易单位是( )。【201406】【201212】【201203】

　　A.基础指数的1/10

　　B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积

　　C.基础指数

　　D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　答案：D

　　解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。

　　单选：股票价格指数期货的交易单位是( )。【201406】【201212】【201203】

　　A.基础指数的1/10

　　B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积

　　C.基础指数

　　D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　答案：D

　　解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。

　　单选：基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是( )。【201409】【201306】【201209】【201203】

　　A.信息披露费

　　B.交易佣金

　　C.托管费

　　D.审计费

　　答案：B

　　解析：交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

　　单选：财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业( )。【201406】【201212】【201206】

　　A.销售收入

　　B.资产总额

　　C.产品价格

　　D.利润和股息

　　第一部分：单选题

　　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

　　1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）按投资者的出资比例进行分配。

　　A、基金总资产

　　B、基金净资产

　　C、可分配收益考试大论坛

　　D、基金资本

　　2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（　　）。

　　A、上市证券和非上市证券

　　B、上市证券和挂牌证券

　　C、挂牌证券和公债证券

　　D、场内证券和场外证券

　　3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（　　）。

　　A、财政部和中国证监会

　　B、国有资产管理局和证监会

　　C、司法部和证监会

　　D、人民银行和证监会

　　4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（　　）

　　A、借入资金

　　B、自有资金

　　C、预算内资金

　　D、预算外资金

　　5、股票未来收益的现值是股票的（　　）

　　A、票面价值

　　B、帐面价值

　　C、清算价值

　　D、内在价值

　　6。某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为（　　）

　　A、1060.24

　　B、1070.24

　　C、1080.24

　　D、1090.24

　　7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构？（　　）

　　A、会员大会

　　B、董事会

　　C、理事会

　　D、监察委员会

　　8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（　　）。

　　A、上市证券和非上市证券

　　B、上市证券和挂牌证券

　　C、挂牌证券和公债证券

　　D、场内证券和场外证券

　　9、证券公司的自营业务必须使用（　　）

　　A、自有资金和依法筹集的资金

　　B、借入资金和自有资金

　　C、借入资金和依法筹集的资金

　　D、融入资金和自有资金

　　10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（　　）万元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（　　）。

　　A、绝对多数

　　B、相对多数

　　C、有效多数

　　D、超过半数

　　12、按发行债券时规...