证券从业金融市场模拟试题

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　　证券从业金融市场模拟试题九

　　单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列中不属于债券基本性质的是(　　)。

　　A.债券属于有价证券

　　B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券是债权的表现

　　D.发行人必须在约定的时间付息还本

　　2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是(　　)。

　　A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券(　　)。

　　A.流动性差，风险相对较大

　　B.流动性差，风险相对较小

　　C.流动性强，风险相对较大

　　D.流动性强，风险相对较小

　　4.下列中不属于影响债券利率因素的是(　　)。

　　A.筹资者的资信

　　B.债券票面金额

　　C.债券期限长短

　　D.借贷资金市场利率水平

　　5.根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

　　A.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券

　　D.国债和地方债券

　　6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.债券和股票的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是无期证券

　　7.依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。

　　A.流通国债与非流通国债

　　B.实物国债与货币国债

　　c.短期国债与中长期国债

　　D.实物债券与货币债券

　　8.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向(　　)。

　　A.企业

　　B.银行和非银行金融机构

　　C.个人

　　D.国外机构

　　9.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　10.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是(　　)。

　　A.约定在一定期限内还本付息

　　B.在证券交易所发行

　　C.在银行间债券市场...

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　　证券从业金融市场模拟试题八

　　一、单选题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.(　　)是外汇市场上最经济、最普通的形式。

　　A.远期外汇市场

　　B.即期外汇市场

　　C.自由外汇市场

　　D.有形市场

　　2.目前，我国证券投资基金反映的是一种(　　)关系。

　　A.股权

　　B.债权

　　C.信托

　　D.担保

　　3.中长期资金市场又称为(　　)。

　　A.初级市场

　　B.货币市场

　　C.资本市场

　　D.次级市场

　　4.公司型基金依据(　　)设立并营运.

　　A.基金公司章程

　　B.发起人协议

　　C.基金募集说明书

　　D.基金合同

　　5.在间接融资中，(　　)具有融资中心的地位和作用。

　　A.金融机构

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.融资公司

　　6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括(　　)。

　　A.直接审批、监管商业银行

　　B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

　　C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

　　D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

　　7.下列不属于货币市场构成的是(　　)。

　　A.短期政府债券市场

　　B.中长期债券市场

　　C.商业票据市场

　　D.大额可转让定期存单市场

　　8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是(　　)。

　　A.普通债券、普通股票、国债

　　B.国债、普通债券、普通股票

　　C.普通股票、国债、普通债券

　　D.普通股票、普通债券、国债

　　9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的(　　)凭证。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.债务

　　D.优先受偿权

　　10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为(　　)。

　　A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

　　B.场内交易工具、场外交易工具

　　C.远期、期货、期权和互换

　　D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

　　11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　12.下列有关期货的说法.错误的是(　...

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　　证券从业金融市场模拟试题七

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

　　A.委托与受托的关系

　　B.相互制衡的关系

　　C.监督与被监督的关系

　　D.管理与被管理的关系

　　2.(　　)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.参与优先股

　　B.可赎回优先股

　　C.非参与优先股

　　D.不可转换优先股

　　3.以下不属于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期货

　　C.利率期权

　　D.信用互换

　　4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　6.下列关于深证成分股指数说法正确的是(　　)。

　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

　　C.以成分股的发行量为权数

　　D.以成分股成交量为权数

　　7.“金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.实物债券

　　8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。

　　A.增发股票

　　B.股份回购

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

　　B.金融机构是洗钱的唯一渠道

　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

　　10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　11.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)万股。

　　A.60

　　B.10...

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　　证券从业金融市场模拟试题六

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)被称为“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限仓制度

　　C.结算所实行无负债的每日结算制度

　　D.保证金制度

　　2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.大户报告制度

　　3.下列不属于政府债券的特点的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市场属性差

　　C.发行量大

　　D.竞争力强

　　4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.1年

　　5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.以信息披露的权威性为中心

　　B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

　　C.增强信息披露的准确性和完整性

　　D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

　　6.下列不属于有价证券的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　7.上市公司发行股票的，其票面总额达到(　　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(　　)，其他商业银行核心资本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　A.社保基金

　　B.企业年金

　　C.证券投资基金

　　D.社会公益基金

　　11.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　A.资本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.实收资本

　　12.证券交易内幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.发行人的董事

　　B.持有公司...

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　　证券从业金融市场模拟试题五

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)被称为“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限仓制度

　　C.结算所实行无负债的每日结算制度

　　D.保证金制度

　　2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.大户报告制度

　　3.下列不属于政府债券的特点的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市场属性差

　　C.发行量大

　　D.竞争力强

　　4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.1年

　　5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.以信息披露的权威性为中心

　　B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

　　C.增强信息披露的准确性和完整性

　　D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

　　6.下列不属于有价证券的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　7.上市公司发行股票的，其票面总额达到(　　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(　　)，其他商业银行核心资本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　A.社保基金

　　B.企业年金

　　C.证券投资基金

　　D.社会公益基金

　　11.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　A.资本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.实收资本

　　12.证券交易内幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.发行人的董事

　　B.持有公司...

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　　证券从业金融市场模拟试题四

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列说法错误的是(　　)。

　　A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

　　B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

　　C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

　　D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

　　2.远期利率协议的参考利率应为经(　　)授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

　　A.中国人民银行

　　B.国家开发银行

　　C.交通银行

　　D.建设银行

　　3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处(　　)的罚款。

　　A.2万元以上8万元以下

　　B.3万元以上8万元以下

　　C.2万元以上10万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

　　4.公司债券网下发行一般不超过(　　)个交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是(　　)。

　　A.盈亏恰好抵消

　　B.盈大于亏

　　C.盈小于亏

　　D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

　　6.关于股票价值的说法错误的是(　　)。

　　A.股票的票面价值又被称为“面值”

　　B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

　　C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

　　D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　7.在中小企业板块上市的股票，连续(　　)个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于(　　)万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

　　A.90150

　　B.120150

　　C.90300

　　D.120300

　　8.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　9.下列(　　)不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

　　A.收购的方式

　　B.公开发行证券的条件和程序

　　C.持有上市公司已发行股...

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　　证券从业金融市场模拟试题三

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题

　　我国A股账户不可用于买卖()。

　　A.上市基金

　　B.债券

　　C.人民币普通股票

　　D.B股

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　第2题

　　报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称()。

　　A.订单驱动市场

　　B.竞价市场

　　C.经济商市场

　　D.做市商市场

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。

　　第3题

　　无面额股票的价值与公司净资产()。

　　A.相等

　　B.同方向变化

　　C.无关

　　D.反方向变化

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加，每股价值上升;反之，公司净资产和预期未来收益减少，每股价值下降。

　　第4题

　　全国中小企业股份转让系统又称()。

　　A.新三板

　　B.二板市场

　　C.创业板

　　D.中小企业板

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 全国中小企业股份转让系统(简称“全国股份转让系统”)俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。

　　第5题

　　关于简单算术股价平均数的表述，下列说法错误的是()。

　　A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　B.简单算术股价平均数的优点是计算简便

　　C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D.在计算时考虑了权数

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 简单算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：第一，发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;第二，在计算时没有考虑权数。

　　第6题

　　申请证券投资咨询从业资格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.200<...

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　　证券从业金融市场模拟试题二

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

　　A.港币

　　B.美元

　　C.欧元

　　D.人民币

　　【正确答案】D

　　【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　第2题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.金融机构

　　C.信托中心

　　D.信贷机构

　　【正确答案】A

　　【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。

　　第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

　　A.投资性

　　B.融资性

　　C.公开市场操作

　　D.收益性

　　【正确答案】C

　　【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。

　　第4题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

　　A.总量

　　B.规模

　　C.流通时间

　　D.流通速度

　　【正确答案】A

　　【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。

　　第5题我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

　　A.代理制

　　B.委托制

　　C.代销制

　　D.经纪制

　　【正确答案】D

　　【答案解析】场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

　　第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】B

　　【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调...