证券市场基础知识答案

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享：2016证券市场基础知识判断题专项练习，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券市场基础知识判断题专项练习

　　判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

　　A.正确

　　B.错误

　　7.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　11.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享：2016证券市场基础知识多选题专项练习，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券市场基础知识多选题专项练习

　　多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是()。

　　A.提货单

　　B.银行支票

　　C.运货单

　　D.仓库栈单

　　2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构

　　有()。

　　A.品种结构

　　B.层次结构

　　C.多层次商品市场

　　D.交易场所结构

　　3.证券的机构投资者主要包括()。

　　A.金融机构

　　B.政府机构

　　C.企业和事业法人

　　D.各类基金

　　4.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。

　　A.负责保护投资者的合法权益

　　B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

　　5.从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在()。

　　A.金融机构的去杠杆化

　　B.国际金融合作的进一步加强

　　C.金融监管的改革

　　D.金融市场竞争更加自由化

　　6.关于股票收益性描述正确的是()。

　　A.股票的收益只来源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其实现形式可以是资本利得

　　D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

　　7.我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。

　　A.票面金额

　　B.超过票面金额

　　C.任意金额

　　D.低于票面金额

　　8.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括()。

　　A.流动比率

　　B.销售周转率

　　C.杠杆比率

　　D.速动比率

　　9.下列关于通货膨胀的阐述，正确的是()。

　　A.通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

　　B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

　　C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

　　D.在物价上涨时，股东...

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享：2016证券市场基础知识单选题专项训练，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券市场基础知识单选题专项训练

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。

　　A.具有交换价值

　　B.具有使用价值

　　C.代表着一定量的财产权利

　　D.具有价值

　　2.关于私募证券，下列说法正确的是()。

　　A.采取公示制度

　　B.审查条件严格

　　C.发行的对象是少数特定的投资者

　　D.投资者较多

　　3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

　　因此，这一类证券被视为()。

　　A.低风险证券

　　B.高风险证券

　　C.风险证券

　　D.无风险证券

　　4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

　　基金净资产的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。

　　A.会计师事务所

　　B.财务顾问机构

　　C.资信评级机构

　　D.证券公司

　　6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。

　　A.公司债券

　　B.政府债券

　　C.铁路股票

　　D.公司股票

　　7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国家外汇管理局

　　8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

　　A.设权证券

　　B.资本证券

　　C.要式证券

　　D.证权证券

　　9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。

　　A.安全性较差

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.股东权利归属于记名股东

　　D.转让相对复杂或受限制

　　10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数...

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享：2016证券市场基础知识模拟试题及参考答案，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券市场基础知识模拟试题及参考答案

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.狭义的有价证券是指()。

　　A.金融证券

　　B.商品证券

　　C.资本证券

　　D.货币证券

　　2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

　　A.政府、政府机构、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府、中央银行、公司

　　D.金融机构、财政部、公司

　　3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.证券服务机构

　　D.证券登记结算机构

　　5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

　　A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　B.《金融服务现代化法案》

　　C.《证券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　6.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有()家创业板公司上市交易。

　　A.26

　　B.35

　　C.36

　　D.46

　　7.2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

　　A.日本

　　B.法国

　　C.德国

　　D.英国

　　8.股票收益主要来自()。

　　A.股票流通和股份公司

　　B.法定存款准备金率的降低

　　C.利率的降低

　　D.股份公司

　　9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将...

　　2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第八章测试题及答案解析，希望能帮助大家顺利通过考试!

　　单选：下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。

　　A.法律由全国人民代表大会制定

　　B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

　　C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

　　D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

　　答案：B

　　解析：行政法规由国务院制定。

　　单选：下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是( )。

　　A.证券交易所制定的规则属于自律性规则

　　B.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

　　C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

　　D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

　　答案：C

　　解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

　　单选：以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

　　A.私募基金

　　B.创业基金

　　C.证券投资基金

　　D.社保基金

　　答案：C

　　解析：我国的《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

　　单选：在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。

　　A.财务公司

　　B.商业银行

　　C.信托投资公司

　　D.证券公司

　　答案：B

　　解析：询价对象一般包括基金公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。

　　单选：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是( )。

　　A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形

　　B.客户资产安全、完整

　　C.经营经纪业务已满3年

　　D.公司治理结构健全，内部控制有效

　　答案：A

　　解析：选项A应为公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形。

　　单选：证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.融券专用证券账户

　　答案：B

　　解析：融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，而不是在证券登记结算机构开立的。证券...

　　2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第七章测试题及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!

　　单选：证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是( )。

　　A.变更实际控制人

　　B.变更持有5%以上股权的股东

　　C.变更实际控制人的高级管理人员

　　D.变更章程中的重要条款

　　答案：C

　　解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

　　单选：证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准( )。

　　A.设立、收购或者撤销分支机构

　　B.变更公司章程中的一般条款

　　C.变更业务范围

　　D.公司合并

　　答案：B

　　解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准，B错误。

　　单选：证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.12

　　答案：D

　　解析：证券公司设立子公司应当符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。

　　单选：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系。

　　A.净资本

　　B.净资产

　　C.总资产

　　D.注册资本

　　答案：A

　　解析：中国证监会发布实施的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　单选：证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。

　　A.证券承销

　　B.证券发行

　　C.募集资金

　　D.证券包销

　　答案：A

　　解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　单选：证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　答案：B

　　解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券等以获取...

　　2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!

　　单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。

　　A.市场组织形式

　　B.市场的功能

　　C.市场参与主体

　　D.市场范围

　　答案：B

　　解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

　　单选：我国目前的股票发行制度是( )。

　　A.备案制

　　B.注册制配之以发行审核制和保荐制度

　　C.注册制

　　D.核准制配之以发行审核制和保荐制度

　　答案：D

　　解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。

　　单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。

　　A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长

　　B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长

　　C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长

　　D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长

　　答案：A

　　解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

　　单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。

　　A.3，000

　　B.2，000

　　C.4，000

　　D.1，000

　　答案：B

　　解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。

　　单选：首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的为( )。

　　A.最近1期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元

　　B.最近1期末净资产不少于1，000万元，发行前股本不少于3，000万元

　　C.最近1期末净资产不少于2，000万元，发行前股本不少于3，000万元

　　D.最近1期末净资产不少于500万元，发行后股本不少于2，000万元

　　答案：A

　　2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第五章测试题及答案解析，希望能帮助大家顺利通过考试!

　　单选：金融衍生工具的基本特征不包括( )。

　　A.杠杆性

　　B.联动性

　　C.跨期性

　　D.保值性

　　答案：D

　　解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

　　单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。

　　A.利率衍生工具

　　B.信用衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.股权类产品的衍生工具

　　答案：B

　　解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。

　　A.表内业务

　　B.表外业务

　　C.负债业务

　　D.资产业务

　　答案：B

　　解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。

　　单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情况。

　　A.远期掉期交易

　　B.现货交易

　　C.互换交易

　　D.期权交易

　　答案：B

　　解析：远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”。

　　单选：下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。

　　A.一揽子股票的远期合约

　　B.定期存款单的远期合约

　　C.单个股票的远期合约

　　D.远期汇率协议

　　答案：B

　　解析：债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

　　单选：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为( )。

　　A.7天

　　B.5天

　　C.20天

　　D.2天

　　答案：D

　　解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

　　单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为( )。

　　A.金融期货

　　B.金融期权

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　答案：A<...