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2015年证券市场基础知识第八章测试题及答案解析

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  2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行,为帮助广大考生更好地复习备考,出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第八章测试题及答案解析,希望能帮助大家顺利通过考试!

  单选:下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是( )。

  A.法律由全国人民代表大会制定

  B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

  C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

  D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

  答案:B

  解析:行政法规由国务院制定。

  单选:下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是( )。

  A.证券交易所制定的规则属于自律性规则

  B.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

  C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

  D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

  答案:C

  解析:《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

  单选:以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

  A.私募基金

  B.创业基金

  C.证券投资基金

  D.社保基金

  答案:C

  解析:我国的《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

  单选:在下列机构中,不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。

  A.财务公司

  B.商业银行

  C.信托投资公司

  D.证券公司

  答案:B

  解析:询价对象一般包括基金公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。

  单选:证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是( )。

  A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形

  B.客户资产安全、完整

  C.经营经纪业务已满3年

  D.公司治理结构健全,内部控制有效

  答案:A

  解析:选项A应为公司信用良好,最近2年未有违法违规经营的情形。

  单选:证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

  A.信用交易证券交收账户

  B.融资专用资金账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.融券专用证券账户

  答案:B

  解析:融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的账户,而不是在证券登记结算机构开立的。证券...

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