证券投资分析期末试题

　　证券投资分析概述

　　证券投资的目的是证券投资净效用的最大化。净效用=收益正效用-风险负效用。

　　20世纪60年代芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了“有效市场假说”。

　　只有证券的市场价格充分地反映了全部有价值的信息、市场价格代表了证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。有效市场存在的条件：

　　1、信息自由流动，不存在内幕消息;

　　2、每个投资者都能对消息进行加工，具有证券判断价格变动的能力。

　　资本市场是一个风险定价的市场，资本的收益率反映了风险的大小，风险越大，受益越高，风险越低，收益越低。

　　2、分类弱式有效市场、半强式有效市场、强式有效市场。市场越强，反应的信息范围越大。

　　(二)三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义;

　　只反映历史信息的市场被称为弱式有效市场。在弱式有效市场上，价格充分反映了历史信息，要想获得超额回报必须寻找历史价格信息以外的消息。

　　能够反映全部公开信息的市场被称为半强式市场，市场价格充分反映了公开消息，只有掌握内幕消息的人才能获得超额收益。

　　在强式有效市场中，价格及时、准确地反映了所有的相关信息，包括公开的消息和内幕消息，任何人无法通过对公开消息或者内幕消息的分析获得超额回报。

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第六章 证券投资技术分析

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)
1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是( )。
A．市场行为涵盖一切信息
B．证券价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．投资者都是理性的

2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是 ( )。
A．市场行为涵盖一切信息
B．证券价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．投资者都是理性的

3．在K线理论的四个价格中，( )是最重要的。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价

4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为 ( )。
A．光头阳线
B．光头阴线
C．光脚阳线
D．光脚阴线

5．K线图中十字线的出现表明( )。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点
B．空方力量还是略微比多方力量大一点
C．多空双方的力量不分上下
D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是( )。
A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势
B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优
C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡。使市场暂时失去方向
D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡

7．在上升趋势中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点
B．两个高点
C．一个低点、一个高点
D．任意两点

8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。
A．上升趋势开始
B．上升趋势保持
C．上升趋势已经结束
D．没有含义

9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )方面的原因。
A．机构主力斗争的结果
B．心理因素
C．筹码分布
D．持有成本

10．趋势线被突破后．这说明( )。
A．股价会上升
B．股价走势将反转
C．股价会下降
D．股价走势将加速

11．一般说来，可以根据下列( )因素判断趋势线的有效性。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强
B．趋势线的斜率越小，有效性越强
C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认

12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是( )。
A．支撑线
B．压力线
C．轨道线
D．趋势线

13．如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用( )。
A．K线
B．K线组合
C．形态理论
D．黄金分割线

14．( )是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩形态
B．双重顶(底)
C．圆弧形态
D．喇叭形

15．头肩顶形态的...

1．开放式基金是通过投资者向（ 　　）申购和赎回实现流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理公司
D．证券交易市场

2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ 　　）按投资者出资比例分配
A．基金净资产
B．基金总资产
C．基金投资额
D．基金流动资产额
E．开放式基金

3．证券投资基金不包括（ 　　）。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．创业投资基金
D．债券基金
E．股票 基金

4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ 　　）。
A．股票基金
B．国债基金
C．债券基金
D．指数基金

5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ 　　）。
A．对冲基金
B．套利基金
C．指数基金
D．国际基金

6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ 　　）。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金

7．第一家证券投资基金诞生于（ 　　）。
A．美国
B．英国
C．德国
D．法国

8．（ 　　）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 据。
A．基金规模
B．基金收益率
C．基金资产净值
D．基金赎回率

9．证券投资基金的发起人不可以是（ 　　）。
A．信托投资公司
B．证券公司
C．保险公司
D．基金管理公司

10．每个基金发起人的实收资本不少于（ 　　）。
A．2亿元
B．3亿元
C．4亿元
D．1亿元

11．基金管理公司的发起人可以是（ 　　）。
A．保险公司
B．证券公司
C．商业银行
D．金融咨询公司

12．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ 　　）。
A．1000万元
B．1500万元
C．2000万元
D．3000万元

13．基金管理公司发起人的实收资本不少于（ 　　）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元

14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（ 　　）。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上

15．基金管理公司治理结构中不包括（ 　　）。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．消费者

16．基金管理公司的独立董事不少于（ 　　）。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人

17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ 　　）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．1/5

18．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ 　　）。
A．溢价发行
B．折价发行
C．平价发行
D．面值发行

19．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ 　　）年，最低募集数额不m=S得少于（ 　　）亿元
A．10，5
B．5，10
C．5，2
D．10，10

20．我国封闭式基金的发行期...

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　　31.证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是(　　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不稳定性

　　D.交易方式的自主性

　　32.以下关于证券自营业务的描述中不正确的是(　　)。

　　A.禁止从自营账户中提取现金

　　B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

　　C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行

　　D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

　　33.证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括(　　)。

　　A.自营业务席位情况

　　B.证券公司的资产状况

　　C.自营风险监控报告

　　D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策

　　34.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是(　　)。

　　A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

　　B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.净资本不低于1亿元人民币

　　35.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是(　　)。

　　A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

　　36.定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　37.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　38.集合资产管理合同的主要内容不包括(　　)。

　　A.集合计划账户管理

　　B.集合计划终止

　　C.违约责任与争议处理

　　D.客户资产的管理方式和管理权限

　　39.资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

　　A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

　　B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

　　C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失