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2019年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题3
1.若一项假设规定显著性水平为a=0.05,下面的表述正确的是( )。
A.接受Ho时的可靠性为95%
B.接受H1时的可靠性为95%
C.Ho为假时被接受的概率为5%
D.H1为真时被拒绝的概率为5%
参考答案:B
参考解析:显著性水平a为第Ⅰ类错误的发生概率。当原假设为真时拒绝原假设,所犯的错误即为第一类错误,即Ho为真时拒绝Ho,接受H1的概率为5%,接受Ho的概率为95%。
2.异常现象更多的时候出现在( )之中。
A.弱式有效市场
B.半强式有效市场
C.强式有效市场
D.有效市场
参考答案:B
3.指数化投资策略是( )的代表。
A.战术性投资策略
B.战略性投资策略
C.被动型投资策略
D.主动型投资策略
参考答案:C
4.反映每股普通股所代表的账面权益的财务指标是( )。
A.净资产倍率
B.每股净收益
C.市盈率
D.每股净资产
参考答案:D
5.证券公司应在每月结束之日起( )个工作日内,向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:B
6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.5
B.3
C.7
D.2
参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
7.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用
C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
参考答案:C
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
8.关于营运能力分析,下列说法正确的是( )。<...