证券经纪人述职报告

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券经纪人考试科目”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券经纪人考试科目

　　证券经纪人需要具备证券从业入门资格，也就是说需要考试通过证券从业资格的两个科目。证券经纪人考试科目：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。

　　证券经纪人成绩衔接

　　2008年12月-2009年11月期间，证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。

　　(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。

　　(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。

　　(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。

　　证券经纪人是指受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，除了帮助证券公司招揽客户、推介金融产品之外，还可向客户介绍证券投资知识、规则与业务流程，并传递证券公司统一提供的研究报告及其他相关信息。

　　全面开展新三板主办券商自查

　　2016年10月证券从业资格考试扩大至39城

　　证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况

　　证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券经纪人的就业前景”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券经纪人的就业前景

　　证券经纪人岗位职责

　　1.中介功能：证券交易中，证券经纪人代理客户买卖证券;

　　2.向客户提供证券和市场行情，介绍各类证券的性质、特点以及相关法律法规;

　　3.向投资者提供股票等证券投资价值分析报告，帮助投资者了解行业情况、宏观经济情况以及企业微观经济，并利用专业知识对其作出证券基础分析和技术分析。

　　4.为客户提供投资建议、拟定投资计划，根据客户的实际财务状况及资产状况，为投资者提出合适的投资目标以及投资证券种类、投资方式、投资周期和投资时机，投资者确定投资决策。

　　5.如有投资者针对投资向证券经纪人进行全权委托，证券经纪人可以代理投资者作出投资决策;

　　6.发展新客户、新投资者。

　　证券经纪人职业发展

　　证券经纪人是急缺人才，一般拿到证券从业证书，工作比较好找。

　　证券经纪人需要有很好的实力，选择合适的证券公司能获得不错的收入。

　　1.选择国有大型证券公司，公司实力雄厚，客户群体大。

　　2.选择有银行北京的证券公司，利于开发客户，提高收入。

　　3.选择能签订正式劳动合同的公司，正式劳动合同能保障证券经纪人的权益。

　　4.公司对经纪人的管理政策是否对经纪人有好处，公司管理政策如是有利于经纪人的发展，对经纪人来说比较好;否则经纪人难以长久在此公司工作。

　　5.人员流动小的公司，如果公司内部人员流动比较大，就业环境一般不太好。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　证券行业动态

　　证券从业资格证领取

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券经纪人执业证书申请条件”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券经纪人执业证书申请条件

　　入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事证券经纪人业务。

　　申请从事证券经纪人应具备什么条件?

　　答: 申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)已与证券公司签订委托合同;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;

　　(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　证券经纪人专项考试成绩如何衔接?

　　2008年12月-2009年11月期间，证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。

　　(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。

　　(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。

　　(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。

　　入门资格考试合格可申请证券经纪人执业证书。

　　证券从业频道编辑推荐：

　　2016年证券从业资格考试改革常见问题汇总

　　2016年第四季度证券业从业人员资格考试公告

　　证券经纪人管理暂行规定

　　证监会公告[2009]2号

　　现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。

　　二○○九年三月十三日

　　证券经纪人管理暂行规定

　　第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

　　第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

　　前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　第三条 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

　　第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第五条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

　　第六条 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　委托合同应当载明下列事项：

　　(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;

　　(二)证券经纪人的代理权限;

　　(三)证券经纪人的代理期间;

　　(四)证券经纪人服务的证券营业部;

　　(五)证券经纪人的执业地域范围;

　　(六)证券经纪人的基本行为规范;

　　(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;

　　(八)双方权利义务;

　　(九)违约责任。

　　证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

　　第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　第八条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。

　　第九条 证券经纪人...

　　朋友们了解证券经纪人是做什么的吗？以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：证券经纪人是做什么的，希望对您有所帮助!

　　证券经纪人不可以做什么?

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规则的要求，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。

　　证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益，广大投资者要增强自我保护意识，当发现证券经纪人存在上述行为时，应予以拒绝，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。

　　证券经纪人可以做什么

　　随着“一人一户”政策的放开，证券市场客户的竞争将更加充分。

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人的授权范围仅限于：(一)向客户介绍公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;(四)向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益，广大投资者要增强自我保护意识，在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时，要主动查验证券经纪人证书，仔细阅读证书载明信息，了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为，发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。

　　对证券经纪人证书及其载明信息的真实性，投资者可通过中国证券业协会网站(http://www.sac.net...

　　出国留学网证券从业资格考试网为你整理了“沪指新低，证券经纪人该何去何从”。详情请阅读原文，希望对您有帮助!

　　沪指再创年内新低，这让一些证券公司的经纪人很受“打击”，今年以来，一些经纪人纷纷转行。记者采访获悉，一个非常能干的证券经纪人前两年干得最好的月收入可以超过10万元，但这样的行业优秀者今年平均月收入则降至6000元~10000元。而在目前的行情下，多数证券公司经纪人的月收入在三四千元左右。

　　熊市行情 佣金收入大幅下降

　　一个证券经纪人的收入构成包括：底薪 绩效工资 营业收入提成。这三项哪一项都与行情成正比。

　　作为开展股票业务的经纪人，每揽来一定数量客户即有相应的奖励，如果客户数量和客户资金量达到一定程度，底薪的档次就会有所提高，考核开户任务完成情况的绩效工资当然也水涨船高。客户经理陈鹏所在的证券公司底薪分为1200元、1500元、1800元、2500元、3000元、3500元、4000元、5000元等多个档次。经过6年努力，陈鹏已经从底薪1200元晋升至底薪3000元。

　　“近段时间行情不好，所以股民开户意愿降到最低。”陈鹏称，“如果来了一个开户的，而且资金量还不小，经纪人都像中彩票一样高兴。在牛市里，账户动辄一二百万的都不算大户。但上周来了一个资金量50万元的，我们营业部都高兴了好长时间，带他来的经纪人还得了个 开户奖 (拉来一个大户，客户经理能得到一笔一次性的奖励)。”

　　营业收入的提成，是随熊市、牛市变化幅度最大的一块收入。凡是通过经纪人开户的账户上买卖股票产生的佣金收入，扣去管理费用和相应税点，余下的净佣金的20%左右将计入经纪人的收入之中。记者获悉，随着证券经纪人制度的盛行，很多投资者账户刚一开户就被计入经纪人的名下，每月电子系统自动为其计算营业收入提成。“上个月因为大多数客户交易都不活跃，提成的收入只有1000多元。”陈鹏清楚地记得2007年刚参加工作就赶上了牛市，因为客户都是满仓操作，每个月仅提成收入就至少在5000元以上。

　　证券公司转向其他理财产品

　　前日记者致电一位业内人士，他正在忙着为新人进行培训。他说，因为市场行情不好，目前公司正转而向顾客推销定向理财产品、资产管理等产品。“因为这些新项目与传统的证券业务相比，专业性要求更高，因而对目前进入证券公司的新人素质和学历的要求就更高了。 ”该人士称。目前很多证券公司营业所招收的证券经纪人都要求研究生以上学历。

　　记者获悉，前两年，大连业内销售好的顶级证券经纪人有的月收入就能超过10万元，当月其销售额有可能过千万。即使在目前市场情况不好的形势下，优秀者仍能保持每月收入6000~10000元。而普遍状况是，不少人做了十几年，月收入仍在三四千元钱，还有一些从业者只有2000元左右。

　　证券经纪人收入构成：底薪 绩效工资 营业收入提成

　　经纪人每揽来一定数量客户即有相应的奖励，如果客户数量和客户资金量达到一定程度，底薪的档次就会有所提高，考核开户任务完成情况的绩效工资相应也水涨船高。

　　凡是通过经纪人开户的账户上买卖股票产生的佣金收入，扣去管理费用和相应税点，余下的净佣金的20%左右将计入经纪人的收入之中，而这部分营业收入的提成，也是随熊市、牛市变化幅度最大的一块收入。

　　“经纪人需要对产品有很深的理解，需要保持相当数量的拜访量，需要对经济、时政有明晰的判断，还要...