证券考试历年真题

　　三．判断题

　　1．证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

　　2．上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。

　　3．证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。

　　4．在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。

　　5．有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。

　　6．办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

　　7．证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

　　8．同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

　　9．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　10．在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。

　　11．在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。

　　12．上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。

　　13．在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

　　14．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

　　15．证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

　　16．如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。

　　17．在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。

　　18．投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。

　　19．我国只有在卖出证券时才有零数委托。

　　20．超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。

　　21．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

　　22．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

　　23．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

　　24．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

　　25．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

　　26．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。

　　27．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。

　　28．如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。

　　29．证券公司进...

　　一． 单项选择题

　　1．债券上市交易条件中，最为重要的是 （　　）。

　　A． 债券的发行额

　　B． 债券发行的合法性

　　C． 债券的信用等级

　　D． 债券的发行价格

　　2．证券交易的原则不包括 （　　）。

　　A． 公开原则

　　B． 公平原则

　　C． 及时原则

　　D． 公正原则

　　3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 （　　）。

　　A． 收取佣金

　　B． 赚取差价

　　C． 收取的咨询费用

　　D． 证券发行费用

　　4．证券帐户的开设是在 （　　）。

　　A． 证券公司

　　B． 证券交易所

　　C． 商业银行

　　D． 证券登记结算机构

　　5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是 （　　）。

　　A． 美元

　　B． 港币

　　C． 人民币

　　D． 日元

　　6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 （　　）。

　　A． 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下

　　B． 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下

　　C． 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

　　D． 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下

　　7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 （　　）。

　　A． R+2

　　B． R+3

　　C． R+4

　　D． R+5

　　8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 （　　）。

　　A． 全面指定交易制度

　　B． 托管证券公司制度

　　C． 可选择性指定交易

　　D． 指定证券公司制度

　　9．市价委托的优点是 （　　）。

　　A． 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

　　B． 在委托执行前就可知道实际的成交价格

　　C． 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

　　D． 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

　　10．证券交易所内证券交易的竞价原则是 （　　）。

　　A． 时间优先，客户优先

　　B． 时间优先，价格优先

　　C． 数量优先

　　D． 市价优先

　　11．上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

　　A． 5%

　　B． 10%

　　C． 15%

　　D． 20%

　　31．证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

　　A． 清算

　　B． 交割

　　C． 交收

　　D． 登记

　　32．差额清算方式的主要优点是可以（　　）。

　　A． 简化操作手续，提高清算效率

　　B． 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

　　C． 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

　　D． 防止证券公司的经营风险

　　33．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（　　）年。

　　A． 10年

　　B． 15年

　　C． 20年

　　D． 25年

　　34．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。

　　A． 证监会

　　B． 交易所或清算机构

　　C． 另一证券公司

　　D． 上市公司

　　35．按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（　　） 交易的资金交收。

　　A． T+1日和T日

　　B． T+1日

　　C． T－1日

　　D． T日

　　36．由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（　　）。

　　A． 证券营业部自办出纳

　　B． 银行代理出纳

　　C． 银行代理资金清算

　　D． 投资者自行管理

　　37．目前，我国对 实行T+3交收方式。

　　A． A股

　　B． B股

　　C． 基金券

　　D． 债券

　　38．根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（　　） %罚款。

　　A． 0．0366

　　B． 0．05

　　C． 0．266

　　D． 0．5

　　39．在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（　　） ”的制度。

　　A． 先入库，后买进

　　B． 先买进，后入库

　　C． 先卖出，后入库

　　D． 先入库，后卖出

　　40．上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（　　）。

　　A． 1991年初

　　B． 1993年12月

　　C． 1995年1月

　　D． 1997年3月

...

　　出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试如何利用历年考试真题”哦，包括证券从业备考经验等相关内容，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!

　　证券从业资格考试真题是历年考过的，是最能够还原出题者的套路的最真实资料，考生们也可以预测出下一年的一些出题思路;而模拟题，虽然知识点考察类似，但比起真题总是差那么一点，所以更适合我们大量训练，以题海战术来熟悉和深入理解知识点。因此各位考生在复习的过程中，要把真题和模拟题巧妙地搭配使用，最大化地发挥二者的作用，增强自己的复习效果。

　　真题如何使用

　　真题，因为它是真实考过的试题，因此不论是从反映出题人的出题思路，还是从题量以及知识点考查方式来说，我们都能最大程度预测到即将考试的试卷难度、题量如何。考生在做真题的时候，要揣摩出题人的出题思路，了解考察的重点难点，同时综合近几年的真题分析，了解高频的考点以及重难点。这些信息能够让你复习的效率更大化，从而复习进行得更顺利，更高效。

　　另外，真题是经得起推敲和分析的。真题的价值不应该只是做一遍就完的，里面蕴藏的价值是需要大家好好挖掘，涉及到的每一道题的知识点都应当在书中还原找到对应的。因此在复习的过程中，要多做几遍真题，一遍做题，两遍分析，三遍揣摩，四遍总结，接下来你肯定无敌了。考生要学会利用真题来训练自己的专业能力，更有针对性，让我们的复习更加有的放矢，复习效率更上一层楼。

　　一、单项选择题

　　1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ______。

　　A 实际资本 B 虚拟资本

　　C 生产资本 D 货币资本

　　2、按 _____ ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

　　A 交易的对象 B 交易的性质

　　C 交易对象的期限 D 交割的时间

　　3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。

　　A 债券 B 股票

　　C 商业票据 D 国家债券

　　4、美国的证券市场是从买卖______开始的。

　　A 商业票据 B 企业债券

　　C 政府债券 D 股票

　　5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。

　　A 天津证券交易所 B 北平证券交易所

　　C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

　　6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。

　　A 定向募集 B 认购证

　　B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价

　　7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

　　A 6亿 B 5亿

　　C 4亿 D 3亿

　　8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。

　　A 证券公司 B 非银行金融机构

　　C 商业银行 D 保险公司

　　9、股票从性质上看，是一种______证券。

　　A 物权证券 B 债权证券

　　C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

　　10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。

　　A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数

　　C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期

　　11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。

　　A 票面价值 B 帐面价值

　　C 清算价值 D 内在价值

　　12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。

　　A记名股票与不记名股票

　　B 普通股票与优先股票

　　C 有面额股票与无面额股票

　　D A股与B股（在我国的含义）

　　13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

　　A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率

　　C 同期银行存款利率 D 资本成本

　　14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的...

　　三、判断题

　　1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

　　2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

　　3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

　　4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

　　5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

　　6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

　　7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

　　8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

　　9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

　　10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

　　11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

　　12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

　　13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

　　14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

　　15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。

　　16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

　　17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

　　18、债券是有期投资，股票是无期投资。

　　19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

　　20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

　　22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

　　23、契约型基金应当设有董事会。

　　24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

　　25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。

　　26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

　　27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

　　29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。

　　30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。