金融市场基础知识真题及答案

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　　2016年金融市场基础知识精选真题及参考答案

　　一、单项选择题

　　1.证券交易市场通常分为(　　)和场外交易市场。

　　A.证券交易所市场

　　B.OTC市场

　　C.地方股权交易中心市场

　　D.A股市场

　　【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是(　　)。

　　A.虚拟货币

　　B.货币供给

　　C.名义货币

　　D.货币需求

　　【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。

　　3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(　　)。

　　A.A股账户

　　B.基金账户

　　C.期权账户

　　D.B股账户

　　【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。

　　4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以(　　)优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　A.低于市场价格的任意价格

　　B.高于市场价格

　　C.与市场价格相同的价格

　　D.低于市场价格的某一特定价格

　　【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　5.下列不属于股票特征的是(　　)。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.保本性

　　【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。

　　6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集(　　)的公司股本。

　　A.长期稳定

　　B.中短期

　　C.中期

　　D.短期

　　【答案】A【解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

　　7.OTC市场是(　　)的简称。

　　A.场内市场

　　B.场外市场

　　C.发行市场

　　D.交易市场

　　【答案】B【解析】无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指...

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　　证券从业金融市场基础知识真题附参考答案

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

　　A.委托与受托的关系

　　B.相互制衡的关系

　　C.监督与被监督的关系

　　D.管理与被管理的关系

　　2.(　　)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.参与优先股

　　B.可赎回优先股

　　C.非参与优先股

　　D.不可转换优先股

　　3.以下不属于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期货

　　C.利率期权

　　D.信用互换

　　4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　6.下列关于深证成分股指数说法正确的是(　　)。

　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

　　C.以成分股的发行量为权数

　　D.以成分股成交量为权数

　　7.“金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.实物债券

　　8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。

　　A.增发股票

　　B.股份回购

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

　　B.金融机构是洗钱的唯一渠道

　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

　　10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.20%2

　　B....

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　　2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)被称为“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度

　　B.限仓制度

　　C.结算所实行无负债的每日结算制度

　　D.保证金制度

　　2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.大户报告制度

　　3.下列不属于政府债券的特点的是(　　)。

　　A.信用好

　　B.市场属性差

　　C.发行量大

　　D.竞争力强

　　4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.1年

　　5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.以信息披露的权威性为中心

　　B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

　　C.增强信息披露的准确性和完整性

　　D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

　　6.下列不属于有价证券的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　7.上市公司发行股票的，其票面总额达到(　　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(　　)，其他商业银行核心资本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　A.社保基金

　　B.企业年金

　　C.证券投资基金

　　D.社会公益基金

　　11.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

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　　21.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

　　A.金融期权和金融互换

　　B.结构化金融衍生工具

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　22.下列属于股权类产品的衍生工具的是(　　)。

　　A.远期外汇合约

　　B.股票期权

　　C.股票指数期货

　　D.股票指数期权

　　23.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是(　　)。

　　A.期货类资产的远期合约

　　B.债权类资产的远期合约

　　C.股权类资产的远期合约

　　D.远期汇率协议

　　24.下列属于金融期货与金融期权的区别的是(　　)。

　　A.履约保证不同

　　B.现金流转不同

　　C.交易者权利与义务的对称性不同

　　D.盈亏特点不同

　　25.有担保的ADR包括(　　)。

　　A.四级公开募集的ADR

　　B.三级公开募集的ADR

　　C.二级公开募集的ADR

　　D.一级公开募集的ADR

　　26.上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括(　　)。

　　A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

　　B.与公司业务有关的企业、往来银行

　　C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

　　D.具有较大社会影响力的专家学者

　　27.公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括(　　)。

　　A.公司债券期限在1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

　　D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件

　　28.下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有(　　)。

　　A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统

　　B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析

　　C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为

　　D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台

　　29.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的(　　)指标。

　　A.总市值

　　B.成交金额

　　C.市盈率

　　D.流通市值

　　30.道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(　　)。

　　A.该指数历史悠久

　　B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

　　C.指数由《纽约日报》及时而详尽报导

　　D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些...

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　　一、单项选择题

　　41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果协商确定发行价格。

　　A.动态市盈率

　　B.静态市盈率

　　C.累计投标询价

　　D.初步询价

　　42.一般情况下，短期贴现债券多采用(　　)。

　　A.单一价格的荷兰式招标

　　B.多种价格的荷兰式招标

　　C.单一收益率的美式招标

　　D.多种收益率的美式招标

　　43.下列不属于证券交易所职能的是(　　)。

　　A.设立证券登记结算机构

　　B.确定证券发行价格

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.制定证券交易所的业务规则

　　44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是(　　)。

　　A.交易所对上市证券实行挂牌交易

　　B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌

　　C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌

　　D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告

　　45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是(　　)。

　　A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

　　B.中小板综合指数以可流通股本数为权数

　　C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日

　　D.中小板综合指数的基点为1000点

　　46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

　　A.开放式基金

　　B.货币市场基金

　　C.保本型基金

　　D.封闭式基金.

　　47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是(　　)。

　　A.财务风险

　　B.信用风险

　　C.购买力风险

　　D.经营风险

　　48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有(　　)。

　　A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

　　B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

　　C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

　　D.股票的收益率一般低于债券

　　49.我国证券公司的设立实行(　　)。

　　A.报备制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.备案制

　　50.下列不是外资参股证券公司设立程序的是(　　)。

　　A.提交申请文件

　　B.监管机构标准

　　C.设立登记

　　D.发行证券

　　51.关于证券经纪...

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　　一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.金融证券

　　D.资本证券

　　2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.收益性

　　3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以(　　)操作作为政策手段。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场

　　D.盈利性

　　4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.下列属于投资适当性要求的是(　　)。

　　A.特定的投资者购买恰当的产品

　　B.适合的投资者购买低风险的产品

　　C.适合的投资者购买恰当的产品

　　D.特定的投资者购买低风险的产品

　　6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.商业票据

　　D.国家债券

　　7。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约(　　)，实现了由远期合同向期货交易过渡。

　　A.特级铜期货标准合同

　　B.特级铝期货标准合同

　　C.特级锡期货标准合同

　　D.特级铅期货标准合同

　　8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。

　　A.浦东新区

　　B.天津滨海新区

　　C.深圳滨海新区

　　D.北京

　　9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(　　)。

　　A.真实资本

　　B.债务资金

　　C.虚拟资本

　　D.应付账款

　　10.以下关于股利政策的说法中错误的是(　　)。

　　A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路’

　　B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资...

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2015证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

　　试卷总分： 100分 答题时间： 120分钟 试卷年份： 2015年

　　• 单项选择题 (50)

　　• 组合型选择题 (50)

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题 证券登记结算制度实行证券()。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　第2题 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　第3题 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

　　第4题 我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.国有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　第5题 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 目前股票(含A股、B股)、基金类证...