证券从业资格考试试题

2015年10月份证券交易真题及答案全解析2

21．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。 A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类 22．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网 23．全国银行间债券市场回购交易单位为（）。 A．元 B．百元 C．千元 D．万元 24．（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。 A．双方权利义务和风险提示 B．证券公司禁止营业...

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热2015年10月份投资基金真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（）。 A．赎回费 B．信息披露费 C．申购费 D．基金转换费 2．目前，我国基金管理人的管理费实行（）。 A．每日计提并累计 B．每周计提并累计 C．按周支付 D．按月支付 3．根据相...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析3

41．（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。 A．融券专用证券账户 B．融资专用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户 42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A．3 B．6 C．10 D．15 43．约定客户从事...

热2015年证券从业<市场基础>真题及答案(判断)

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。 1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√ 2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√ 3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。× 4. 利率期货...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A，错误的为B。） 1．日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（） 2．基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（） 3．基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．对自营业务规定具体的风险控制措施，...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析5

21．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。 A．监察稽核报告 B．公司财务和自有资金运用情况报告 C．基金持有人名册 D．对基金管理公司的监督报告 22．根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。 A．投资人利益优先 B．客观性 C．独立性 D．全面性 23．我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。 A．销售业务...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析5

21．可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。 A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．提高转股价格 22．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 ...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（） 2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（） 3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（） 4．对于深圳证券交易所来...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选五)

41.我国证券公司设立子公司，实行()。 A.审批制B.注册制 C.报备制D.备案制 42.证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A.5B.7 C.10D.15 43.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为...

热证券从业资格考试证券交易第二章真题

【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。 A.时间优先原则 B.价格优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则【答案】B 【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为...

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