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证券从业资格考试试题

2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义37

二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序(熟悉) 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。 (一)申报 申报材料的主要内容包括: 1.申请书。 2.计划说明书。 3.集合资产管理合同文本。 4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告。 5.推广方案及推广代理协议。 6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议。 7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺...

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