证券从业资格考试试题

2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义36

一、集合资产管理业务运作的基本规范（熟悉）（一）内控制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。 2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当制定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为...

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热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义37

二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序（熟悉）证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（一）申报申报材料的主要内容包括： 1.申请书。 2.计划说明书。 3.集合资产管理合同文本。 4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告。 5.推广方案及推广代理协议。 6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务...

热证券从业考试《基础知识》之融资融券业务

融资融券业务（一）融资融券业务资格根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。 2015年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备以下条件： 1.最近6个月净资本均在50亿元以上。 2.最近一次证券公司分类评价为A类。 3.具备...

热证券从业考试《基础知识》之部门规章

部门规章及规范性文件（一）《证券发行与承销管理办法》 1.首次公开发行股票询价的调整和补充首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购同步进行。所...

热2015证券考试基础知识真题及详解一

前事不忘，后事之师。证券从业资格考试网特整理真题及详解，帮助考生查缺补漏，突破提高。一、单选题 1．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公...

热2015证券考试基础知识真题及详解二

前事不忘，后事之师。证券从业资格考试网特整理真题及详解，帮助考生查缺补漏，突破提高。一、单选题 1．公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格 C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产 1．【答案详解】D。（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（2）基金募集情...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析1

一、单选题 1．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 2．2002年10月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（）获中国证监批准正式成立。...

热2015证券考试基础知识真题及详解三

前事不忘，后事之师。证券从业资格考试网特整理真题及详解，帮助考生查缺补漏，突破提高。二、多选题 1．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 A．机构地址 B．个人真实姓名 C．机构联系电话 D．机构名称 1．解析BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询...

热经典真题《基础知识》精选解析（1）

1（判断题）可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（）参考答案× 完全解析：可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。 2（判断题）无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（）参考答案× 完全解析：无记名股票与记名股票的区别并不是在股...

热2015年10月《投资分析》证券考试押题四

二、多选题 61.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）。 A.规定利率限额与信用配额 B.信用条件限制 C.规定金融机构流动性比率 D.窗口指导 62.迈克尔•波特认为，一个行业内存在的竞争者包括（）。 A.潜在进入者 B.供应方 C.买方 D.替代产品 63.增长型行业主要依靠（），从而使其经常呈现出增长形态。 A.技术的进步 ...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析2

21．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。 A．偿还能力 B．资金使用方向 C．市场利率变化 D．债券变现能力 22．附有交换条款的债券是指（）。 A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权 C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公...

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