证券从业资格考试试题

2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选一)

1.在深圳交易所中小企业板块中，()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立B.监察独立 C.代码独立D.指数独立 2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。 A.深证成分股指数 B.深证A股指数 C.深证综合指数 D.深证B股指数 3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券...

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热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选二)

11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是()。 A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12.履约担保的标的证券数量等于() A.权证上市数量×行权比例×担保系数 B.证上市数量...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选六)

51.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。 A.上市交易的股票 B.期货 C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券 52.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。 A.现货期权 B.期货期权 C.看跌期权 D.奇异型期权 53.股票价格指期货数的出现主要是为了规避()。 A.市...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断四)

31.证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。() 32.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。() 33.有价证券本身是具有市场价值的。() 34.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。() 35.股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。() 36.收益与风险的本质关系可以用公式表述为...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断五)

41.结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。() 42.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。() 43.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。() 44.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。() 45.股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选一)

1.特殊类型基金包括()。 A.系列基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.交易型开放式指数基金 2.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明()。 A.机构地址 B.个人真实姓名 C.机构联系电话 D.机构名称 3.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。 A.远期汇率协议 B.债权类资产的远期合约 C.远期利率协...

热证券资格考试《发行与承销》部分单选试题

单项选择题 1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。 A.定向发行B.私募 C.公开发行D.招募 2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。 A.1000万B.2000万 C.4000万D.5000万 3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。 A.40...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断六)

51.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。() 52.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。() 53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。() 54.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。() 55.不同债券的利率不同，这是对...

热2015年<证券交易>考试真题(单选一)

一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。 A.基金管理人及其代销机构 B.基金托管人及其代销机构 C.基金托管人 D.基金管理人 2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选二)

11.股票发行市场的主要参与者是()。 A.股票承销商 B.股票发行者 C.股票投资者 D.证券业协会 12.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括()。 A.ETF B.公司债券 C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D.国债 13.外国债券一般是由发行地所在国的()承销。 A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D....

热2015年<证券交易>考试真题(单选二)

11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 12.证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D.全资拥有或者...

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