证券从业资格考试试题

2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选三)

21.股权类产品的衍生工具不包括 A.股票期货　B.股票期权 C.股票指数期货D.货币互换 22.外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。 A.投资者所在国 B.发行者所在国 C.发行地所在国 D.第三国 23.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。 A.份额B.固定股息率 C.市值D.面值 24.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随()的变化作调整。 A.公...

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热2015年证券从业<市场基础>真题练习(十)

1.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征() A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本 C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息 ...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(二)

1.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是()。 A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 2.履约担保的标的证券数量等于() A.权证上市数量×行权比例×担保系数 B.证上市数量+行...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选四)

31.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为()年。 A.5B.8C.12D.15 32.依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是()。 A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B.负责办理基金名下的资金往来 C.安全保管基金的全部资产 D.及时向基金份额持有人分配收益 33.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选一)

1.在深圳交易所中小企业板块中，()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立B.监察独立 C.代码独立D.指数独立 2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。 A.深证成分股指数 B.深证A股指数 C.深证综合指数 D.深证B股指数 3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选二)

11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是()。 A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12.履约担保的标的证券数量等于() A.权证上市数量×行权比例×担保系数 B.证上市数量...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选六)

51.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。 A.上市交易的股票 B.期货 C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券 52.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。 A.现货期权 B.期货期权 C.看跌期权 D.奇异型期权 53.股票价格指期货数的出现主要是为了规避()。 A.市...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断四)

31.证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。() 32.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。() 33.有价证券本身是具有市场价值的。() 34.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。() 35.股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。() 36.收益与风险的本质关系可以用公式表述为...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断五)

41.结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。() 42.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。() 43.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。() 44.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。() 45.股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选一)

1.特殊类型基金包括()。 A.系列基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.交易型开放式指数基金 2.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明()。 A.机构地址 B.个人真实姓名 C.机构联系电话 D.机构名称 3.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。 A.远期汇率协议 B.债权类资产的远期合约 C.远期利率协...

热证券资格考试《发行与承销》部分单选试题

单项选择题 1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。 A.定向发行B.私募 C.公开发行D.招募 2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。 A.1000万B.2000万 C.4000万D.5000万 3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。 A.40...

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