证券市场基本法律法规

2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营”，希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营考点一　证券自营业务的范围与监管措施要　点内　容 ...

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热证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐问”，希望考生们能多多关注网站更新! 证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐考点一　证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)...

热2017证券市场基本法律法规知识点：财务顾问

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点：财务顾问”，希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规知识点：财务顾问考点一　证券公司从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健...

热证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询考点一　证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念考点二　证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间...

热2017证券市场基本法律法规考点：证券经纪

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点：证券经纪”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点：证券经纪考点一　证券经纪业务考点二　冒证券公司经纪业务中账户管理账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。考点三　证券账户的管理及操作规范 ...

热2017证券市场基本法律法规考点：执业行为

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点：执业行为”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点：执业行为考点一　证券市场禁入措施的有关规定要点内容 ...

热2017证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)...

热2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格”，欢迎阅读! 2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格考点一　证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核...

热2017证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例考点一期货的概念期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或...

热2017证券市场基本法律法规试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规试题及答案”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规试题及答案选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该...

热2017证券市场基本法律法规考点：基金财产的独立性要求

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：基金财产的独立性要求”，希望能帮助考生们牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点：基金财产的独立性要求基金财产的独立性要求如下： (1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产...

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