证券市场基本法律法规

2017年证券市场基本法律法规考点：其他业务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点：其他业务”，希望帮助考生们牢记重要考点! 2017年证券市场基本法律法规考点：其他业务一，融资融券业务管理的基本原则合法合规原则集中管理原则独立运行原则岗位分离原则二，证券公司申请融资融券业务资格条件 1. 经营证券经济业务已满3年 2. 公司及其董事、监事、高管最近2年内未因违法违规而受到行政处罚和刑事处罚，且不存在涉嫌被证监会立案调查或正处于整改期间情形。 3. 财务状况良好，最近2年各项风险控制符合规定，...

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热2017证券市场基本法律法规知识点：证券二级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点：证券二级市场”，希望帮助考生们牢记重要考点! 2017证券市场基本法律法规知识点：证券二级市场一，诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定犯罪构成：客体要件：本罪所侵害的客体，包括证券、期货市场正常交易管理秩序和其他投资者的利益。客观要件：本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造销毁交易记录，诱骗投资者买...

热证券市场基本法律法规复习讲义：证券一级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习讲义：证券一级市场”，希望帮助考生们牢记重要考点! 证券市场基本法律法规复习讲义：证券一级市场一，擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任 1. 擅自公开发行证券的特征：费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式 2、变相公开发行证券特征：分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式，公司股东自行或委托他人以公开方式...

热2017年证券市场基本法律法规知识点：股东权利滥用

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规知识点：股东权利滥用”，考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 2017年证券市场基本法律法规知识点：股东权利滥用《中华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公...

热证券基本法律法规知识点：有限责任公司的组织机构

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券基本法律法规知识点：有限责任公司的组织机构”，考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 证券基本法律法规知识点：有限责任公司的组织机构依照《中华人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定：即一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责...

热证券基本法律法规知识点：有限责任公司注册资本

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券基本法律法规知识点：有限责任公司注册资本”，考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 证券基本法律法规知识点：有限责任公司注册资本对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本;同时要求达到最低资本限额，即不得少于最低数额。有限责任公司注册资本的最低限额为： (1)以生产经营为主的公司人民币50 万元。 (2)以商品批发为主的公司人民币50 ...

热2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权

出国留学网证券从业考试频道为您整理：2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极备考，争取通过这一关! 2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务...

热证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则

出国留学网证券从业考试频道为您整理：证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极备考，争取通过这一关! 证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国...

热2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券...

热2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案

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热2017证券市场基本法律法规讲义:基金法

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规讲义:基金法”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规讲义:基金法一，基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上二，设立基金管理公司条件: 注册资本不低于1亿，且必须为实缴货币资本主要股东从事金融相关，注册资本不低于3亿，最近3年无重大违法行为三，基金财产独立性要求基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产基金托管人...

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