2016证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施规定

内容

终身禁入证券市场的行为

对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： 
(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。 
(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 
(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。
(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可 
以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： 
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。 
(2)配合查处违法行为有立功表现的。 
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。 
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的。