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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题三
一、单选题（共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题单选
证券经纪人证书由（）统一印刷、编号。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证监会及其派出机构
D.证券业协会
参考答案：D
参考解析：证券经纪人证书由证券业协会统一印刷、编号。
第 2 题单选
基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金
财产与其清算财产的关系是（）。
A.基金财产属于其清算财产
B.基金财产等同于其清算财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产不限于其清算财产
参考答案：C
参考解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
第 3 题单选
（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
参考答案：A
参考解析：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第 4 题单选
证券公司变更公司章程重要条款应当经（ ）批准。
A.证券公司股东会
B.证券业协会
C.中国登记结算公司
D.证券监督管理机构
参考答案：D
参考解析：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第 5 题单选
有限责任公司股东会议作出修改公司章程的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
A.三分之一以上
B.三分之二以上
C.二分之一以上
D.全部
参考答案：B
参考解析：《公司法》第 43 条第 2 款规定：“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”
第 6 题单选
根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到（）处罚的执业人员，应当参加强制培训。
A.行政
B.记过
C.刑事
D.通报批评
参考答案：A
参考解析：根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第 7 题单选
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.1 万元以上 30 万元以下
B.3 万元以上 30 万元以下
C.10 万元以上 20 万元以下
D.3 万元以上 10 万元以下
参考答案：B
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
第 8 题单选
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
参考答案：B
参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为 100 万元。
第 9 题单选
证券经纪业务的一线监管机构是（）。
A.证券登记结算机构
B.证监会派出机构
C.证券业协会
D.证券交易所
参考答案：D
参考解析：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。
第 10 题单选
《证券发行与承销管理办法》是（）。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.行业自律规则
参考答案：C
参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 上市公司信息披露管理办法》 证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
第 11 题单选
公司合并的，应当自合并决议之日起（）日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
A.20
B.15
C.10
D.5
参考答案：C
参考解析：公司合并的，应当自合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
第 12 题单选
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。
A.依法设立的中介机构
B.证券交易所制定的证券公司
C.证券业协会推荐的证券公司
D.依法设立的证券公司
参考答案：D
参考解析：《公司法》第八十七条，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。
第 13 题单选
根据现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
A.9 个月
B.6 个月
C.3 个月
D.1 年
参考答案：B
参考解析：融资融券最长期限不超过 6 个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
第 14 题单选
根据《公司法》，（）不属于有限责任公司股东名册应当记载的事项。
A.股东的住所
B.股东的出资额
C.出资证明书编号
D.股东出资日期
参考答案：D
参考解析：有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： 1）股东的姓名或者名称及住所；（2）股东的出资额；（3）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
第 15 题单选
据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证券，期货投资咨询机构应将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自（）之日起保存 2 年。
A.提交审批
B.提供
C.接收
D.撰写完成
参考答案：B
参考解析：据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。
第 16 题单选
基金管理公司开展的特定资产管理业务，具有（）。
A.公募和私募混合性质
B.其他特殊性质
C.公募性质
D.私募性质
参考答案：D
参考解析：基金管理公司开展特定资产管理业务，具有私募性质。
第 17 题单选
公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照（ ）的规定，由董事会或股东会、股东大会决议。
A.行政法规
B.法律
C.公司章程
D.监事会决议
参考答案：C
参考解析：公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议。
第 18 题单选
如一只证券投资基金出现损失，该风险由该只基金的（）承担。
A.发起人
B.当事人
C.管理人
D.持有人
参考答案：D
参考解析：基金持有人的义务包括： 1）遵守基金契约； 2）缴纳基金认购款项及规定费用；（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律法规及基金契约规定的其他义务。
第 19 题单选
关于分公司的说法正确的是（ ）
A.分公司具有法人资格
B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果
C.分公司的业务不受总公司控制
D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动
参考答案：D
参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
第 20 题单选
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A.25%
B.10%
C.49%
D.20%
参考答案：D
参考解析：单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过 20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过 25%。
第 21 题单选
基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。
A.基金管理人财产不足时，先承担民事赔偿责任
B.只承担行政责任
C.只承担民事责任
D.基金管理人财产不足时，先缴纳罚款、罚金
参考答案：A
参考解析：《基金公司管理办法》第九十九条规定，基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第 22 题单选
证券投资顾问与证券分析师均有（）资格。
A.注册金融分析师
B.注册会计师
C.证券投资咨询
D.保荐代表人
参考答案：C
参考解析：证券投资顾问与证券分析师应申请证券投资咨询资格。
第 23 题单选
证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。
A.15%
B.20%
C.25%
D.10%
参考答案：A
参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定： 1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。
第 24 题单选
存管银行系统根据（ ）转账指令启动客户资金转账交易。
A.客户
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国结算公司
参考答案：A
参考解析：存管银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
第 25 题单选
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：B
参考解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。
第 26 题单选
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式资产。
A.债券
B.证券投资基金份额
C.股票
D.货币资金
参考答案：D
参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式资产。
第 27 题单选
证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。
A.每年
B.每季度
C.每月度
D.每半年
参考答案：B
参考解析：证券公司、托管机构应当至少每 3 个月（即每季度）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进详细说明。
第 28 题单选
根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是（）。
A.股东人数的多少
B.股东责任的不同
C.公司注册资本的多少
D.公司是否发行股份
参考答案：D
参考解析：根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是公司是否发行股份。有限责任公司是指由一定人数股东组成的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。股份有限公司是指全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
第 29 题单选
报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：B
参考解析：报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
第 30 题单选
下列各项不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.上市公司收购的有关方案
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%
参考答案：D
参考解析：内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格赺势。
第 31 题单选
符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：C
参考解析：符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券（如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等）的总发行额，不超过公司净资产的 40%。
第 32 题单选
证券交易所的设立由（）审核。
A.中国人民银行
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券登记结算机构
参考答案：B
参考解析：设立证券交易所由国务院证券监督管理机构审核，由国务院决定。
第 33 题单选
按照我国《证券法》的规定，股票不得 （ ）。
A.溢价发行
B.折价发行
C.市价发行
D.平价发行
参考答案：B
参考解析：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。
第 34 题单选
期货交易所的职责不包括（）。
A.直接或间接从事期货交易
B.提供期货交易的场所
C.安排期货合约上市
D.组织、监督期货交易
参考答案：A
参考解析：期货交易所的职责： 1）提供期货交易的场所、设施和服务。 2）设计期货合约、安排期货合约上市。 3）组织、监督期货交易、结算和交割。 4）保证期货合约的履行。 5）制定和执行风险管理制度。
第 35 题单选
公司是（），有独立的法人资格，享有法人财产。
A.企业法人
B.社会团体
C.事业单位
D.机关法人
参考答案：A
参考解析：公司是企业法人，有独立的法人资格，享有法人财产。
第 36 题单选
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入并处以业务收入（）的罚款。
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上十倍以下
C.五倍以上十倍以下
D.十倍以上二十倍以下
参考答案：A
参考解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。
第 37 题单选
承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为（ ）。
A.全额代销
B.全额包销
C.余额代销
D.余额包销
参考答案：B
参考解析：承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为全额包销。
第 38 题单选
设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长
参考答案：A
参考解析：设立股份有限公司应由董事会为申请人。
第 39 题单选未经（ ）批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.中国人民银行
D.工商行政管理机关
参考答案：B
参考解析：未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
第 40 题单选
证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务， ）协助客户办理开户手续， ）对客户开户资料和身份真实性进行审查。
A.可以，不必
B.不得，应当
C.不得，不必
D.应当，应当
参考答案：D
参考解析：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。
第 41 题单选
股份有限公司申请上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总额的（）以上。
A.50%
B.35%
C.70%
D.25%
参考答案：D
参考解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： 1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； 2）公司股本总额不少于人民币三千万元； 3）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
第 42 题单选
向（）发行股票票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。
A.累计超过 300 人的特定对象
B.累计超过 200 人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过 100 人的特定对象
参考答案：C
参考解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
第 43 题单选
在首次公开发行股票时，（）不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。
A.承销团成员
B.发行人
C.主承销商
D.保荐机构
参考答案：B
参考解析：《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第八条规定，发行人不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定，并在招股说明书等文件中披露相关信息。
第 44 题单选
股份公司上市条件的股本总额为（ ）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
参考答案：C
参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币 3000 万元。
第 45 题单选
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：B
参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
第 46 题单选
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以（ ）的罚款。
A.3 万元以上 10 万元以下
B.3 万元以上 20 万元以下
C.1 万元以上 10 万元以下
D.3 万元以上 30 万元以下
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零六条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。
第 47 题单选
公司的经营范围由（）规定，并依法登记。
A.公司营业执照
B.公司制度
C.公司章程
D.公司法
参考答案：C
参考解析：公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
第 48 题单选
集合资产管理计划应该向（）推广。
A.社会投资者
B.合格投资者
C.个人投资者
D.机构投资者
参考答案：B
参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。
第 49 题单选
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（ ）万元以上的，应予追诉。
A.15
B.10
C.30
D.50
参考答案：B
参考解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 10 万元以上的，应予追诉。
第 50 题单选
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。
A 项，假借他人名义或者以个人名义进行自营业务属于证券自营业务的其他禁止行为。
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