证券市场基础知识试题

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享：2016证券市场基础知识判断题专项练习，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券市场基础知识判断题专项练习

　　判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

　　A.正确

　　B.错误

　　7.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　11.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享：2016证券市场基础知识多选题专项练习，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券市场基础知识多选题专项练习

　　多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是()。

　　A.提货单

　　B.银行支票

　　C.运货单

　　D.仓库栈单

　　2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构

　　有()。

　　A.品种结构

　　B.层次结构

　　C.多层次商品市场

　　D.交易场所结构

　　3.证券的机构投资者主要包括()。

　　A.金融机构

　　B.政府机构

　　C.企业和事业法人

　　D.各类基金

　　4.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。

　　A.负责保护投资者的合法权益

　　B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

　　5.从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在()。

　　A.金融机构的去杠杆化

　　B.国际金融合作的进一步加强

　　C.金融监管的改革

　　D.金融市场竞争更加自由化

　　6.关于股票收益性描述正确的是()。

　　A.股票的收益只来源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其实现形式可以是资本利得

　　D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

　　7.我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。

　　A.票面金额

　　B.超过票面金额

　　C.任意金额

　　D.低于票面金额

　　8.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括()。

　　A.流动比率

　　B.销售周转率

　　C.杠杆比率

　　D.速动比率

　　9.下列关于通货膨胀的阐述，正确的是()。

　　A.通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

　　B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

　　C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

　　D.在物价上涨时，股东...

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　　2016证券市场基础知识单选题专项训练

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。

　　A.具有交换价值

　　B.具有使用价值

　　C.代表着一定量的财产权利

　　D.具有价值

　　2.关于私募证券，下列说法正确的是()。

　　A.采取公示制度

　　B.审查条件严格

　　C.发行的对象是少数特定的投资者

　　D.投资者较多

　　3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

　　因此，这一类证券被视为()。

　　A.低风险证券

　　B.高风险证券

　　C.风险证券

　　D.无风险证券

　　4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

　　基金净资产的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。

　　A.会计师事务所

　　B.财务顾问机构

　　C.资信评级机构

　　D.证券公司

　　6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。

　　A.公司债券

　　B.政府债券

　　C.铁路股票

　　D.公司股票

　　7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国家外汇管理局

　　8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

　　A.设权证券

　　B.资本证券

　　C.要式证券

　　D.证权证券

　　9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。

　　A.安全性较差

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.股东权利归属于记名股东

　　D.转让相对复杂或受限制

　　10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数...

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　　2016年证券市场基础知识练习题及答案

　　1、证券公司传统的营销渠道是()。

　　A、直接营销渠道

　　B、间接营销渠道

　　C、直接营销渠道和间接营销渠道

　　D、以上都不对

　　2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　A、不确定

　　B、固定

　　C、随公司营利变化而变化

　　D、浮动

　　3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

　　A、承销人

　　B、投资人

　　C、信用增级机构

　　D、信用评级机构

　　4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

　　A、到期交易净价小于首期交易净价

　　B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价

　　C、到期交易净价等于首期交易净价

　　D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

　　5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　1.正确答案：A

　　【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

　　2.正确答案：B

　　【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　3.正确答案：D

　　【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　4.正确答案：B

　　【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

　　5.正确答案：B

　　【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

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　　2016年证券市场基础知识判断题及答案

　　判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，这样发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

　　2.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。( )[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。

　　3.欧洲债券是国际债券的一种。( )[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】国际债券分为欧洲债券和外国债券。

　　4.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。( )[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

　　5.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。( )[2010年3月真题]

　　【答案】B

　　【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券。

　　6.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

　　【答案】B

　　【解析】在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。若得到这样的承诺保证，各个国际债券市场都愿意向该主权国家开放，这也使得国际债券市场有较高的安全性。

　　7.一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。( )

　　【答案】A

　　【解析】国际债券分为外国债券和欧洲债券，前者是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券;后者是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　8.外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( )

　　【答案】B

　　【解析】欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销;外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。

　　9.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )

　　【答案】B

　　【解析】外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家;欧洲债券的特点是债券发行者、...

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基础知识多选题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年证券市场基础知识多选题及答案

　　多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。[2010年5月真题]

　　A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D.一家银行

　　【答案】AC

　　【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　2.以下对外国债券的描述正确的是( )。[2010年3月真题]

　　A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

　　B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

　　C.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　D.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　【答案】ACD

　　【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　3.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题]

　　A.欧洲债券市场以众多创新品种而著称

　　B.欧洲债券是在20世纪30年代出现的

　　C.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　D.欧洲债券是国际债券的一种

　　【答案】ACD

　　【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权;欧洲债券市场以众多创新品种而著称，如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。

　　4.亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是( )。[2009年11月真题]

　　A.危机国家普通遍缺少发达的资本市场

　　B.金融外部融资以银行借贷为主

　　C.企业过于依赖银行体系的间接融资

　　D.金融风险集中于银行体系

　　【答案】ACD

　　【解析】亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局...

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　　2016年证券市场基础知识专项练习：国际债券

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.欧洲债券是指借款人( )。[2010年3月真题]

　　A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

　　B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

　　D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

　　【答案】B

　　【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。

　　2.龙债券利率的确定基准一般是( )。[2010年5月真题]

　　A.香港银行同业拆放利率 B.新加坡银行同业拆放利率

　　C.伦敦银行同业拆放利率 D.美国联邦基金利率

　　【答案】C

　　【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

　　3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。[2010年5月真题]

　　A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券

　　B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

　　C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

　　D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

　　【答案】A

　　【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

　　4.国际债券的发行对象主要是( )。

　　A.本国投资者 B.外国投资者

　　C.本国外币持有者 D.本国金融机构

　　【答案】B

　　【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

　　5.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。

　　A.本国资信评估机构 B.国际著名的资信评估机构

　　C.投资者所在国资信评估机构 D.国际金融机构指定的资信评估机构

　　【答案】B

　　【解析】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。

　　6.下列关于外国债券的论述中，正确的是( )。

　　A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

　　B.在美国发行的外国债券被称为武士...

　　出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试《基础知识》冲刺试题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。

　　2016证券从业资格考试《基础知识》冲刺试题

　　单项选择题

　　1.证券公司自营业务的特点之一是(　　)。

　　A.决策的限制性 B.收益的不稳定性

　　C.交易的持久性 D.买卖的间接性

　　2.(　　)是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。

　　A.内幕交易

　　B.欺诈客户

　　C.操纵市场

　　D.将自营业务与代理业务混合操作

　　3.根据(　　)第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　A.《证券公司内部控制指引》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

　　D.《证券交易所管理办法》

　　4.下述(　　)说法是正确的。

　　A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

　　C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

　　D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚

　　5.以下的(　　)不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。

　　A.经中国证监会批准为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表

　　6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　　)。

　　A.30万元　　B.20万元

　　C.15万元　　D.10万元

　　7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)。

　　A.5%　　 B.10%

　　C.15%　　D.20%

　　8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中(　　)是错误的。

　　A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

　　9.以下的(　　)不属于客户资产管理业务的管理风险。

　　A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明

　　B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

　　C.操作人员在经营中进行...