《发行与承销》2015年真题解析之单项选

　　2015年11月份证券从业资格考试真题回顾之《证券发行与承销》真题解析及详细参考答案。

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

　　1．1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

　　A．《公司法》

　　B．《证券交易法》

　　C．《中华人民共和国证券法》

　　D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

　　2．我国金融债券的发行始于（　　）。

　　A．1985年

　　B．1982年

　　C．1983年

　　D．1994年

　　3．证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（　　）。

　　A．20%

　　B．30%

　　C．40%

　　D．50%

　　4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（　　）以上。

　　A．3；15%

　　B．3；25%

　　C．4；15%

　　D．4；25%

　　5．股东大会的普通决议不包括（　　）。

　　A．董事会和监事会的工作报告

　　B．公司章程的修改

　　C．公司董事会拟定的利润分配方案

　　D．公司的年度报告

　　6．公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（　　）。

　　A．20%

　　B．30%

　　C．40%

　　D．35%

　　7．公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

　　A．10；20

　　B．10；30

　　C．20；30

　　D．15；30

　　8．单独或者合并持有公司表决权股份总数（　　）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A．5%

　　B．10%

　　C．3%

　　D．49%

　　9．资产评估的主要方法不包括（　　）。

　　A．账面折扣法

　　B．重置成本法

　　C．现行市价法

　　D．收益现值法

　　10．发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　　）。

　　A．姓名

　　B．国籍

　　C．境外居住权

　　D．配偶姓名

　　11．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资...

　　三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）

　　1．我国目前凭证式国债发行完全采用公开招标的方式。（　　）

　　2．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（　　）

　　3．根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　）

　　4．以发起设立方式成立的股份有限公司，应当有五人以上为发起人。（　　）

　　5．董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。（　　）

　　6．发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。（　　）

　　7．公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连带责任。（　　）

　　8．公司每股股票的价值是确定股票价值的重要指标：公司每股股票价值=公司股权价值/发行后总股本。（　　）

　　9．股票既可平价发行，也可溢价或折价发行。（　　）

　　10．截至2015年年底，我国尚未有可交换公司债券发行。（　　）

　　11．股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。（　　）

　　12．在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。（　　）

　　13．承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（　　）

　　14．境内公司的自然人股东变更国籍的，不改变该公司的企业性质。（　　）

　　15．发行人应扼要披露最近2期期末的主要债项。（　　）

　　16．路演就是配售。（　　）

　　17．监事会和连续90日以上单独或合计持有公司20%以上的股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（　　）

　　18．辅导协议签订后可随时解除。（　　）

　　19．清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法（试行）》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份所有制改组中一般不使用这一办法。（　　）

　　20．审批制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。（　　）

　　21．上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（　　）

　　22．投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（　　）

　　23．市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（　　）

　　24．如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事会应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。（　　）

　　25．上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股份。（　　）

　　26．上市公司配股距前次发行的时间间隔应不少于一个...

　　二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。）

　　1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（　　）。

　　A．增加、撤回或更换

　　B．更换

　　C．撤回

　　D．增加

　　2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（　　）。

　　A．公司章程

　　B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议

　　C．验资报告和托管证明文件

　　D．股东大会关于申请上市的决议

　　3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。

　　A．《网上路演公告》

　　B．《发行公告》

　　C．《上市公告书》

　　D．《招股意向书》

　　4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。

　　A．转股期

　　B．发行数量

　　C．募集资金用途

　　D．转股价格的确定和修正

　　5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介（　　）。

　　A．发行人的股东

　　B．承销费用

　　C．发行人的主要财务数据

　　D．募股资金主要用途

　　6．上市公司（　　），不得对外发布公司未披露信息。

　　A．监事非经董事会书面授权

　　B．董事非经监事会书面授权

　　C．监事非经监事会书面授权

　　D．董事非经董事会书面授权

　　7．有下列（　　）情况之一的，公司应当修改章程。

　　A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

　　B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

　　C．董事会决定修改章程

　　D．股东大会决定修改章程

　　8．首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。

　　A．认购办法

　　B．认购地点

　　C．认购时间

　　D．认购者名单

　　9．证券公司申请发行债券，股东（大）会应对（　　）做出专项决议。

　　A．决议有效期

　　B．募集资金的用途

　　C．担保

　　D．发行期限

　　10．证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债权代理人。

　　A．托管银行

　　B．律师事务所

　　C．基金管理公司

　　D．信托投资公司

　　11．下列关于可转债担保的描述，正确的有（　　）。

　　A．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

　　B．证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担...

　　二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）

　　1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（　　）。

　　A．经济风险

　　B．法律风险

　　C．财务风险

　　D．道德风险

　　2．鉴于（　　），中国证监会于2015年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。

　　A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实

　　B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同

　　C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识

　　D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备

　　3．股票发行方式中，下列属于网下发行的是（　　）。

　　A．有限量发行认购证方式

　　B．上网定价发行

　　C．全额预缴款方式

　　D．与储蓄存款挂钩方式

　　4．国债承销团按照国债品种组建，包括（　　）。

　　A．甲类承销团

　　B．凭证式国债承销团

　　C．乙类承销团

　　D．记账式国债承销团

　　5．设立股份有限公司，在公司章程中应当载明（　　）。

　　A．公司名称和住所

　　B．公司注册资本

　　C．公司总资产

　　D．公司法定代表人

　　6．股份有限公司股东的义务主要有（　　）。

　　A．遵守法律、行政法规和公司章程

　　B．除法律、法规规定的情形外，不得退股

　　C．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担全部责任

　　D．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

　　7．根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，（　　），进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

　　A．有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产累计高于原国有企业净资产的50%

　　B．有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，其主营生产部分全部资产进入股份制企业

　　C．产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业，以全部资产改建为股份公司

　　D．产权关系经过界定和确认的国有企业的控股子公司，以部分资产改建为股份公司

　　8．首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东（　　）。

　　A．发行情况

　　B．风险隐患责任的承担主体

　　C．历次托管情况

　　D．最大20名持股人情况

　　9．关于发审委会议，下列说法正确的是（　　）。

　　A．参加发审委会议的发审委委员为9名

　　B．表决投票时同意票数达到4票为通过

　　C．发审委会议首先对该股票发行申请...

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　　一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

　　1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

　　A.《金融服务现代化法案》

　　B.《证券法》

　　C.《格拉斯-斯蒂格尔法》

　　D.《证券交易法》

　　【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。

　　2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

　　A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　B.1998年《中华人民共和国证券法》

　　C.2005年《公司法》

　　D.2006年修订的《证券法》

　　【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。

　　3.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B】日前通知各股东。

　　A.15、10

　　B.20、15

　　C.25、20

　　D.30、20

　　【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

　　4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

　　A.贷款服务机构

　　B.资金保管机构

　　C.特定目的信托受托机构

　　D.发起机构

　　【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。

　　6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　7.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。

　　A.超过半数

　　一个人的成功除了靠自己的勤奋努力外，谦虚谨慎是不可缺少的品格。自以为是的人永远也找不到成功的门路。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　单选题

　　40.配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。

　　A.主承销商

　　B.发行人与主承销商协商

　　C.发行人

　　D.证券交易所

　　答案B

　　31.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.()万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　答案B

　　解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　32.资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白()评定重估价值。

　　A.可变现价值

　　B.账面净值

　　C.账面原值

　　D.净资产值

　　答案A

　　33.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(

　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

　　A.12,16

　　B.36,36

　　C.12,12

　　D.36,12

　　答案D

　　34.证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为()亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　答案D

　　解析：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。

　　39.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。

　　A.股东人数的2/3以上

　　B.股东所持表决权的2/3以上

　　C.股东所持表决权的1/3以上

　　D.股东人数的1/3以上

　　答案B

　　解析：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意;股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。

　　35.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案B

　　解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定

　　(1)最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相...