出国留学网司法考试频道为您整理“2017司法考试卷一经济法练习题及参考答案”,希望考生们能多多关注网站更新!
2017司法考试卷一经济法练习题及参考答案
1、证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
参考答案:B
2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的?
A.通知处境管理机关依法阻止其处境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权
D.限制其股东权利
参考答案:A
3、对证券登记结算的以下叙述中,哪项是错误的?
A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户
参考答案:D
4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于( )年
A.五年
B.十年
C.二十年
D.二十五年
参考答案:C
5、下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
参考答案:B
6、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下叙述中,哪项是错误的?
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
参考答案:A
7、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B.现场检查
C.限制被调...