出国留学网专题频道证券交易试真题栏目，提供与证券交易试真题相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！ 单项选择题
1. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
2. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．中国证监会
3. （ ）交易不收过户费。
A．国债
B．B股股票
C．基金
D．债券
4. 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。
5. 为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ）。
A． 本金风险
B． 价差风险
C． 操作风险
D． 法律风险
多项选择题
6. 下列各项符合融资融券交易一般规则的有（ ）。
判断对错题
7. 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
8. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ）
A．正确
B．错误
9. 证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数。
10. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （ ）
你只看到了试题··· 进入233网校题库【每日一练】，在线做题后查看详细答案及解析>> 马上进入 题库优势 更好的做题体验 233证券题库有四种做题模式，可选择自己的喜欢和当前适合的做题模式进行训练。 更多的习题、真题 233证券题库题量储备百万道，包含历年真题，模拟试题等题型，题题结合考试大纲贴近考试 考点。 更专业的试题解析 233证券题库结合考试大纲，将各试题划分了详细的章节知... 单项选择题
1. 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ ）。
多项选择题（0.5分）
2. 证券交易的原则为（ ）。
不定项
3. 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。
A． 真实性
B． 同一性
C． 可靠性
D． 合法性
判断对错题
4. 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。（ ）
5. 按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。
6. 深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（ ）
7. 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。 （ ）
8. 回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券质押式回购交易完整的回购合同。（ ）
9. 证券交易所对证券交易实行实时监控。 （ ）
10. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （ ）
你只看到了试题··· 进入233网校题库【每日一练】，在线做题后查看详细答案及解析>> 马上进入 题库优势 更好的做题体验 233证券题库有四种做题模式，可选择自己的喜欢和当前适合的做题模式进行训练。 更多的习题、真题 233证券题库题量储备百万道，包含历年真题，模拟试题等题型，题题结合考试大纲贴近考试 考点。 更专业的试题解析 233证券题库结合考试大纲，将各试题划分了详细的章节知识，更全面的详细的展示答案解析。 进入证券从业资格考试题库>> ... 单项选择题
1. （ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A．委托单
B．代理协议
C．托管协议
D．委托合同
2. 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。
A． 1000股
B． 9999.9万股
C． 999999500股
D． 500股
3. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（ ）的二级账户。
4. 证券交易所会员参加交易要先取得（ ）。
A． 交易单元
B． 交易资格
C． 交易席位
D． 交易许可
5. （ ）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
多项选择题
6. 按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（ ）。
A．上期平均价
B．波动率
C．到期平均回购利率
D．回购天数
7. 目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（ ）回购品种。
A． 7天
B． 28天
C． 30天
D． 91天
判断对错题
8. 结算账户不能撤销，但可以按规定转让。（ ）
9. 上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 （ ）
10. 在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。（ ）
你只看到了试题··· 进入233网校题库【每日一练】，在线做题后查看详细答案及解析>> 马上进入 题库优势 更好的做题体验 233证券题库有四种做题模式，可选择自己的喜欢和当前适合的做题模式进行训练。 更多的习题、真题 233证券题库题量储备百万道，包含历年真题，模拟试题等题型，题题结合考试大纲贴近考试 考点。 更专业的试题解析 233证券题库结合考试大纲，将各试题划分了详细的章节知识，更全面的详细的展示答案解析。 进入证券从业资格考试题库>> ... 单项选择题
1. 下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（ ）。
A． 对会员进行监管
B． 组织、监督证券交易
C． 搜集上市公司的信息
D． 接受上市申请、安排证券上市
2. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
3. 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。 （ ）
5. 关于新股网上发行，下列说法不正确的是（ ）。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
多项选择题（0.5分）
6. 根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ）。
不定项
7. 资产管理业务存在的风险主要有（ ）。
A． 合规风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
判断对错题
8. 证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
9. 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）
A．正确
B．错误
10. 在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
你只看到了试题··· 进入233网校题库【每日一练】，在线做题后查看详细答案及解析>> 马上进入 题库优势 更好的做题体验 233证券题库有四种做题模式，可选择自己的喜欢和当前适合的做题模式进行训练。 更多的习题、真题 233证券题库题量储备百万道，包含历年真题，模拟试题等题型，题题结合考试大纲贴近考试 考点。 更专业的试题解析 233证券题库结合考试大纲，将各试题划分了详细的章节知识，更全面的详细的展示答案解析。 进入证券从业资格考试题库>> ... 判断题（单选）
1. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）
2. 根据证券法的规定，公司的董事、（ ）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A．2/3
B．1/2
C．1/3
D．1/4
3. 客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。
A． 客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B． 客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C． 客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D． 客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
4. 证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A． 1亿
B． 5亿
C． 10亿
D． 12亿
5. 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
A． 《证券公司管理暂行办法》
B． 《证券登记规则》
C． 《证券登记结算管理办法》
D． 《结算参与人管理规则》
判断对错题
6. 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（ ）
7. 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ）
8. 债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。 （ ）
9. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（ ）
10. 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（ ）
你只看到了试题··· 进入233网校题库【每日一练】，在线做题后查看详细答案及解析>> 马上进入 题库优势 更好的做题体验 233证券题库有四种做题模式，可选择自己的喜欢和当前适合的做题模式进行训练。 更多的习题、真题 233证券题库题量储备百万道，包含历年真题，模拟试题等题型，题题结合考试大纲贴近考试 考点。 更专业的试题解析 233证券题库结合考试大纲，将各试题划分了详细的章节知识，更全面的详细的展示答案解析。 进入证券从业资格考试题库>> ... 单项选择题
1、 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（ ）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
2、委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3、 证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A．上市证券的自营买卖
B．非上市证券的自营买卖
C．凭证式债券的自营买卖
D．金融衍生工具的自营买卖
4、（ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券
A． 重点关注账户
B． 异常交易账户
C． 重点监控账户
D． 异常账户
5、 营业部应在（ ）的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A．公开信息
B．公平竞争
C．公正对待
D．为投资者保密
多项选择题
6、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。
7、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ）。
A．上海证券交易所
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
不定项选择题
8、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（ ）。
9、 下列对债券买断式回购描述正确的是（ ）。
A．买断式回购有利于债券交易方式的创新
B．在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C．在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D．买断式回购又称开放式回购
判断题
10、认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。
你只看到了试题··· 进入233网校题库【每日一练】，在线做题后查看详细答案及解析>> 马上进入 题库优势 更好的做题体验 233证券题库有四种做题模式，可选择自己的喜欢和当前适合的做题模式进行训练。 更多的习题、真题 233证券题库题量储备百万道，包含历年真题，模拟试题等题型，题题结合考试大纲贴近考试 考点。 更专业的试题解析 233证券题库结合考试大纲，将各试题划分了详细的章节知识，更全面的详细的展示答案解析。 进入证券从业资格考试题库>> ... 
