证券交易试题及答案解析

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　　【真题1】(单项选择题)证券交易的清算适用于下列哪个解释?()

　　A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

　　C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

　　D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

　　C.认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

　　D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记

　　【答案】ABC

　　【名师详解】配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。

　　【真题4】(判断题)全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

　　【答案】√

　　【名师详解】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日。不会到期交收日。

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只要有一种无穷的自信充满了心灵，再凭着坚强的意志和独立不羁的才智，总有一天会成功的。 以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。

　　A.资金账户

　　B.证券账户

　　C.交易单元

　　D.席位

　　【答案】B

　　【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。

　　【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

　　A.60天

　　B.91天

　　C.180天

　　D.365天

　　【答案】B

　　【真题3】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。

　　A.客户维持比例不得低于130%

　　B.客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物

　　C.客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%

　　D.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

　　【答案】AC

　　【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。

　　【真题4】(判断题)证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

　　【答案】×

　　【解析】证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式和电子形式予以记载、保存。

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　　【真题1】(单项选择题)融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。

　　A.金融机构存款基本利率

　　B.金融机构贷款基准利率

　　C.法定存款准备金利率

　　D.超额存款准备金利率

　　【答案】B

　　【解析】融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故B选项正确。

　　【真题2】(单项选择题)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：、

　　【真题3】(多项选择题)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交()书面文件。

　　A.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

　　B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件-

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案】ABCD

　　【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD.

　　【真题4】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()

　　【答案】×

　　【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

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　　【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

　　A.资产托管机构名称――证券公司名称――集合资产管理计划名称

　　B.集合资产管理计划名称――证券公司名称――资产托管机构名称

　　C.证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称

　　D.证券公司名称――集合资产管理计划名称――资产托管机构名称

　　【答案】C

　　【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

　　【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是()。

　　A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.情节严重的，撤销相关业务许可

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　D.情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

　　【答案】A

　　【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故A项说法错误。BCD选项的内容均符合《证券法》第 220条的规定。

　　【真题3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是()。

　　A.客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”

　　B.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

　　C.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用

　　D.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案

　　【答案】BCD

　　...

那些尝试去做某事却失败的人，比那些什么也不尝试做却成功的人不知要好上多少。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　(单项选择题)证券公司自营买卖的首要特点是。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不稳定性

　　D.交易方式的自主性

　　【答案】A

　　【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。

　　(多项选择题)以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有()。

　　A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券

　　C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

　　D.交易手续比较简单

　　【答案】ABC

　　(判断题)自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。()

　　【答案】×

　　【解析】自营业务必须以证?公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

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　　【真题1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述，错误的是()。

　　A.主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份

　　B.投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销

　　C.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报

　　D.报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交

　　【答案】B

　　【解析】投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托，委托当日有效。定价委托、意向委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。故B选项说法错误。

　　【真题4】(多项选择题)关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是()。

　　A.申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位

　　B.申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

　　C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　【答案】ABCD

　　【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

　　【真题5】(判断题)如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分认为无效申购。()

　　【答案】√

　　【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分认为无效申购。

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　　【真题1】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括()。

　　A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

　　B.经济前景的预测分析和展望研究

　　C.有关股票市场变动态势的商情报告

　　D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

　　【答案】ABCD

　　【真题2】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()。

　　A.11.025元

　　B.9.975元

　　C.11.55元

　　D.9.45元

　　【答案】A

　　【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A选项正确。

　　【真题3】(多项选择题)关于大宗交易，下列说法正确的有()。

　　A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30―11：30、13：00―15：30

　　B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15―11：30、13：o0―15：30

　　C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

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