一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
1、 可转债的最长期限为（ ）年。
A. 5
B.6
C.10
D.15
标准答案： b
解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、 拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
标准答案： d
3、 E市公司公开发行新股是指（ ）。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
标准答案： a
解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、 保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5 来源：考试大
B. 10
C. 15
D. 20
标准答案： b
解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A. 1.6
B. 3，6
C. 6，3
D. 6，1
标准答案： d
6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（
）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。
A. 5
B.8
C.10
D.15
标准答案： c
解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。
7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）分 A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
标准答案： b
解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
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