证券市场基础知识

证券市场基础知识：权证

(参照期权概念)权证是基础证券发行人或第三人发行的约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。按基础资产分类：股权类、债券类以及其他。 ·按基础资产的来源分类： 1、认股权证。也称股本权证，由基础证券的发行人发行。我国90年代初的认沽权证及配股权证、转配股权证就属于认股权证。 2、备兑权证。通常由投资银行发行，所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票。目前创新类证券公司创设备兑权证。持有****利分类：认...

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热证券市场基础知识：金融期权

期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。金融期权以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。期权交易实际上是一种权力的单方面有偿让渡。与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了合约所赋予的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。与金融期货的区别： 1、基础资产不同。一般而言，金融期...

热证券市场基础知识：金融期货的种类

·按基础工具划分，金融期货主要有三类： 1、外汇期货。又称货币期货。是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇交易自1972年芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出。 2、利率期货。基础资产主要是各类固定收益金融工具，主要是为了规避利率风险而产生。1975年，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所。主要包括(1)债券期货。最重要的利率期货品种。长期国债期货代表品种是芝加哥期货...

热2015年证券从业人员考试《证券基础知识》预测试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A．20%B．30%C．40%D．95% 2、记名股票与不记名股票的区别在于（）。A．股东权利的差异B．记载方式的差...

热2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(1)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。A．本国资信评估机构B．国际著名的资信评估机构C．投资者所在国资信评估机构D．国际金融机构指定的资信评估机构 2、关于股东表决权，下列说法不正确的是（）。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份...

热2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(3)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、中国金融期货交易所实行（）制度。A．全面结算会员B．结算会员C．交易结算会员D．交易会员 2、下列各项中，违背控股股东行为规范的是（）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．...

热2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(2)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B．公司解散清算之时C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议 2、普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A．出席股东大会的股东所持表决权...

热2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(4)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A．144A规则下的私募ADRB．三级有担保ADRC．二级有担保ADRD．一级...

热2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。 A．操纵市场B．内幕交易C．欺诈客户D．虚假陈述 2、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A．约定在一定期限内还本付息B．在证券交易所上市交易C．在银行...

热2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》考前押题卷(3)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。 A．注册资本B．负债C．虚拟资本D．货币资金 2、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。 A．运作费高低B．管理费高低C．资产净值D．资产总值 3、金融期...

热2015年证券从业人员考试《证券基础知识》预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。A．买方B．卖方C．双方D．第三方 2、关于基金的运作费用，下列说法正确的是（）。A．基金规模越小，操作费用比率较高B．基金规模越大，操作费用比率越高C．基金表现越不好，操作费用比率越低D．运作费用比率比基...

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