证券从业资格考试试题

2015年10月《发行与承销》证券考试真题回忆版

1、保险公司次级债 2、备案文件包括哪些 3、上市保荐书包括哪些 4、审计报告意见种类 5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁？p31 6、配股，增发条件 7、保荐机构项目管理包括哪些 8、财务顾问主办人至少要5人 9、香港创业板上市活跃交易12个月，净资本5亿 10、回访是5日 11、创业板高管6个月辞职，18个月不能转让 12、实际控制人 13、关联交易 14、企业债券发行条件p302 15、没有考到什么法规之类的时间，还有...

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热2015《投资分析》题练精选（1）

一、单选题 1．从理论上讲，关联交易属于（）。 A．单纯的市场行为 B．内幕交易 C．中性交易 D．单纯的经济交易 2．技术指标乖离率的参数是（）。 A．价格 B．成交量 C．天数 D．距离 3．1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。 A．法玛 ...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析3

41．下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。 A．证券发行信息 B．每日报告 C．定期报告 D．临时报告 42．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。 A．初始保证金 B．维持保证金 C．最低保证金 D．结算保证金 43．在债券的招标发行中，如果采用的是以...

热2015年10月《证券交易》证券考试真题回忆版

集合资产业务的特点; ①集合性，一对多②限定与非限定之分③必须进行托管④专门账户⑤信息披露多选全选融资融券业务试点条件：最近6个月净资本在30亿元以上 B类客户融资融券的保证金比例 2倍单选融资融券保证金比例的公式多选交收方式：见券付款、见款付券、券款对付多选其中一个单选考见款付券的定义股份初始登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股...

热经典真题《证券交易》精选解析（2）

1.（单选题）在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。 A．时间优先原则 B．价格优先原则 C．数量优先原则 D．客户优先原则请访问考试大网站/ 参考答案 B 完全解析：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析4

二、多选题 1．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。 A．代理证券发行 B．代理证券买卖 C．自营性买卖 D．其他咨询业务 2．证券业协会的主要职责有（）。 A．提供交易场所与设施 B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C．为会员提供信息服务 D．组织培训和开展业务交流 3．社会保障基金的资金来源有（）。 A．国有股减...

热经典真题《投资基金》精选解析（2）

一、单选题 1．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 2．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。 A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性 B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析5

21．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。 A．契约性 B．优先性 C．风险性 D．股权性 22．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。 A．信用公司债 B．不动产抵押公司债 C．收益公司债 D．附认股权证的公司债 23．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。 A．银行间债券市场 B．公募基金之间 C．沪深股票市场 D...

热经典真题《投资基金》精选解析（3）

一、单选题 1．资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 A．广播 B．电视 C．报刊 D．基金管理公司网站 2．以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。 A．全面性原则 B．成本效益原则 C．合法、合规性原则 D．审慎性原则 3．对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析6

三、判断题 1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（） 2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（） 3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（） 4．证券市场是财产权利直接交换的场所。（） 5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保...

热2015《证券交易》:证券经纪业务的含义

证券经纪业务的含义证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖...

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