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证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场”,希望帮助考生们牢记重要考点! 证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场 一, 擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任 1. 擅自公开发行证券的特征:费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式 2、 变相公开发行证券特征:分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式,公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超200人的。 法律责任:...

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